кол-во скачиваний: 49

До­го­вор
до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да са­мо­ре­гу­ли­ру­емой ор­га­ни­за­ции

да­та и мес­то под­пи­са­ния

_________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем уп­рав­ля­ющая ком­па­ния, ли­цен­зия _________________, вы­дан­ная ФСФР РФ _________________, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии ____________ и ре­ше­ния кон­курс­ной ко­мис­сии от ____________ ____ г. N _________________, с од­ной сто­ро­ны, и са­мо­ре­гу­ли­ру­емая ор­га­ни­за­ция ар­бит­раж­ных уп­рав­ля­ющих ___________________, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии _________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния, с дру­гой сто­ро­ны, зак­лю­чи­ли нас­то­ящий до­го­вор о ни­жес­ле­ду­ющем:

1. ПРЕД­МЕТ ДО­ГО­ВО­РА

1. В со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния пе­ре­да­ет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, а уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­зу­ет­ся осу­щест­влять уп­рав­ле­ние ими в це­лях их сох­ра­не­ния и при­рос­та.

2. Вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­лем по нас­то­яще­му до­го­во­ру яв­ля­ет­ся Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния.

3. До­ход, по­лу­чен­ный от раз­ме­ще­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния (да­лее - ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да), нап­рав­ля­ет­ся на его по­пол­не­ние, пок­ры­тие рас­хо­дов, свя­зан­ных с обес­пе­че­ни­ем над­ле­жа­щих ус­ло­вий ин­вес­ти­ро­ва­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, в том чис­ле на вып­ла­ту воз­наг­раж­де­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.
До­хо­ды от до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да не яв­ля­ют­ся собс­твен­ностью уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, а от­но­сят­ся на при­рост средств, пе­ре­дан­ных ей в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния.

4. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния осу­щест­вля­ет до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния (да­лее - ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да) от сво­его име­ни пу­тем со­вер­ше­ния лю­бых юри­ди­чес­ких и фак­ти­чес­ких дей­ствий по до­ве­ри­тель­но­му уп­рав­ле­нию средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в ин­те­ре­сах вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­ля, ука­зы­вая при этом, что она дей­ству­ет в ка­чест­ве до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ля­юще­го. При со­вер­ше­нии дей­ствий, не тре­бу­ющих пись­мен­но­го оформ­ле­ния, уп­рав­ля­ющая ком­па­ния ин­фор­ми­ру­ет дру­гую сто­ро­ну об их со­вер­ше­нии в этом ка­чест­ве, а в пись­мен­ных до­ку­мен­тах де­ла­ет по­мет­ку Д.У. средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да пос­ле сво­его на­име­но­ва­ния.
При от­сутс­твии ука­за­ния о том, что уп­рав­ля­ющая ком­па­ния дей­ству­ет в ка­чест­ве до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ля­юще­го средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, она обя­зы­ва­ет­ся пе­ред треть­ими ли­ца­ми лич­но и от­ве­ча­ет пе­ред ни­ми толь­ко при­над­ле­жа­щим ей иму­щест­вом.

5. Пе­ре­да­ча Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние уп­рав­ля­ющей ком­па­нии не вле­чет пе­ре­хо­да к уп­рав­ля­ющей ком­па­нии пра­ва собс­твен­нос­ти на средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да и ак­ти­вы, в ко­то­рые они бу­дут ин­вес­ти­ро­ва­ны.

6. На средс­тва, на­хо­дя­щи­еся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии, не мо­жет быть об­ра­ще­но взыс­ка­ние по обя­за­тель­ствам уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.

7. Средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щи­еся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, не мо­гут яв­лять­ся обес­пе­че­ни­ем ка­ких-ли­бо обя­за­тель­ств уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.

8. Ин­вес­ти­ро­ва­ние средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да осу­щест­вля­ет­ся в со­от­ветс­твии с ут­верж­ден­ной кол­ле­ги­аль­ным ор­га­ном уп­рав­ле­ния Уч­ре­ди­те­ля ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ци­ей. В со­от­ветс­твии с п. 19 ст. 25.1 ФЗ О не­сос­то­ятель­нос­ти (банк­ротс­тве) (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон), ус­ло­вия ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ции ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да мо­гут до­пус­кать раз­ме­ще­ние его средств иск­лю­чи­тель­но в:
- го­су­дарс­твен­ные цен­ные бу­ма­ги Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции;
- го­су­дарс­твен­ные цен­ные бу­ма­ги субъ­ек­тов Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции;
- об­ли­га­ции рос­сий­ских эми­тен­тов на­ря­ду с ука­зан­ны­ми в аб­за­цах вто­ром и треть­ем нас­то­яще­го пунк­та;
- ак­ции рос­сий­ских эми­тен­тов, соз­дан­ных в фор­ме отк­ры­тых ак­ци­онер­ных об­ществ;
- ипо­теч­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в со­от­ветс­твии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции об ипо­теч­ных цен­ных бу­ма­гах;
- де­неж­ные средс­тва в руб­лях на сче­тах в рос­сий­ских кре­дит­ных ор­га­ни­за­ци­ях, в том чис­ле де­по­зи­ты;
- паи па­евых ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов, ак­ции ак­ци­онер­ных ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов;
- иност­ран­ную ва­лю­ту на сче­тах в рос­сий­ских кре­дит­ных ор­га­ни­за­ци­ях, в том чис­ле де­по­зи­ты.

Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния впра­ве ус­та­но­вить в ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ции до­пол­ни­тель­ные тре­бо­ва­ния к сос­та­ву и струк­ту­ре его иму­щест­ва.

9. Ре­гу­ли­ру­ющий ор­ган впра­ве ус­та­но­вить тре­бо­ва­ния к кре­дит­но­му рей­тин­гу эми­тен­та цен­ных бу­маг, пре­дус­мот­рен­ных аб­за­ца­ми чет­вер­тым - шес­тым пунк­та 8 нас­то­яще­го до­го­во­ра, а так­же к кре­дит­но­му рей­тин­гу цен­ных бу­маг, пре­дус­мот­рен­ных аб­за­ца­ми треть­им и пя­тым пунк­та 8.

2. ПО­РЯ­ДОК И СРО­КИ ПЕ­РЕ­ЧИС­ЛЕ­НИЯ СРЕДСТВ КОМ­ПЕН­СА­ЦИ­ОН­НО­ГО ФОН­ДА

10. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния пе­ре­да­ет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да пу­тем их пе­ре­чис­ле­ния на ее от­дель­ный бан­ковс­кий счет для осу­щест­вле­ния опе­ра­ций со средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

11. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния пе­ре­да­ет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да на ос­но­ва­нии пунк­та 14 статьи 25.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на.

12. Раз­мер средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, под­ле­жа­щих пе­ре­да­че уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, оп­ре­де­ля­ет­ся в со­от­ветс­твии с пунк­том 2 статьи 25.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на и сос­тав­ля­ет ________ (________) руб­лей.
Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния уве­дом­ля­ет уп­рав­ля­ющую ком­па­нию о не­об­хо­ди­мос­ти пе­ре­да­чи ей до­пол­ни­тель­ных средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в слу­чае его уве­ли­че­ния.

13. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния нап­рав­ля­ет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии уве­дом­ле­ние (тре­бо­ва­ние) о не­об­хо­ди­мос­ти пе­ре­да­чи ему из­лиш­не пе­ре­чис­лен­ных средств, ес­ли в ре­зуль­та­те кор­рек­ти­ров­ки раз­мер ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да умень­шит­ся по срав­не­нию с сум­мой средств, пе­ре­дан­ных Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии в со­от­ветс­твии с пунк­том 8 нас­то­яще­го до­го­во­ра, ли­бо умень­ша­ет на сум­му из­лиш­не пе­ре­чис­лен­ных средств раз­мер средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, под­ле­жа­щих пе­ре­да­че уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.
Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­за­на вер­нуть Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ука­зан­ные в нас­то­ящем пунк­те средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в раз­ме­ре, оп­ре­де­лен­ном в уве­дом­ле­нии (тре­бо­ва­нии) Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, в те­че­ние _ ра­бо­чих дней с да­ты по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния (тре­бо­ва­ния).

14. Пе­ре­да­ча средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, а так­же уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния по ос­но­ва­ни­ям, пре­дус­мот­рен­ным нас­то­ящим до­го­во­ром, соп­ро­вож­да­ет­ся под­пи­са­ни­ем сто­ро­на­ми ак­та пе­ре­да­чи средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да по фор­ме сог­лас­но при­ло­же­нию N 1.
Акт пе­ре­да­чи средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да под­пи­сы­ва­ет­ся сто­ро­на­ми в те­че­ние _ ра­бо­чих дней с да­ты по­лу­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния (уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей) со­от­ветс­тву­ющих средств.

15. Сто­ро­ны сос­тав­ля­ют ито­го­вый акт пе­ре­да­чи средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром еже­год­но, не позд­нее ___ ян­ва­ря го­да, сле­ду­юще­го за от­чет­ным. Акт сос­тав­ля­ет­ся по фор­ме сог­лас­но при­ло­же­нию N 2.

3. ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ И ПРА­ВА УП­РАВ­ЛЯ­ЮЩЕЙ КОМ­ПА­НИИ

16. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния лич­но осу­щест­вля­ет до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

17. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­за­на:
ин­вес­ти­ро­вать средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да ар­бит­раж­ных уп­рав­ля­ющих толь­ко в ин­те­ре­сах Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния;
обес­пе­чи­вать со­от­ветс­твие раз­ме­ра, сос­та­ва и по­ряд­ка ин­вес­ти­ро­ва­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да тре­бо­ва­ни­ям, ус­та­нов­лен­ным Фе­де­раль­ным за­ко­ном;
осу­щест­влять ин­вес­ти­ро­ва­ние средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да ра­зум­но и доб­ро­со­вест­но, ис­хо­дя из не­об­хо­ди­мос­ти обес­пе­че­ния прин­ци­пов на­деж­нос­ти, лик­вид­нос­ти и ди­вер­си­фи­ка­ции;
зак­лю­чить до­го­вор со спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем и осу­щест­влять опе­ра­ции со средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, пе­ре­дан­ны­ми в уп­рав­ле­ние. Конт­роль за та­ки­ми опе­ра­ци­ями осу­щест­вля­ет­ся спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем;
обо­со­бить средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да от иму­щест­ва уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, а так­же ино­го иму­щест­ва, на­хо­дя­ще­го­ся в ее до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии или по иным ос­но­ва­ни­ям в со­от­ветс­твии с тре­бо­ва­ни­ями статьи 1018 Граж­данс­ко­го ко­дек­са Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции;
пе­ре­чис­лять средс­тва на осу­щест­вле­ние ком­пен­са­ци­он­ных вып­лат не позд­нее чем в те­че­ние де­ся­ти ра­бо­чих дней с да­ты по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния;
предс­тав­лять от­чет об ито­гах ин­вес­ти­ро­ва­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да еже­год­но не позд­нее 31 де­каб­ря те­ку­ще­го го­да;
еже­ме­сяч­но нап­рав­лять Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния и ор­га­ну по конт­ро­лю (над­зо­ру) ин­фор­ма­цию о сос­та­ве и струк­ту­ре иму­щест­ва, сос­тав­ля­юще­го ком­пен­са­ци­он­ный фонд;
соб­лю­дать тре­бо­ва­ние о зап­ре­те быть аф­фи­ли­ро­ван­ным ли­цом Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и спе­ци­али­зи­ро­ван­но­го де­по­зи­та­рия или их аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц.

18. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния в те­че­ние ___ дней с да­ты под­пи­са­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра зак­лю­ча­ет до­го­вор об ока­за­нии ус­луг со спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем, с ко­то­рым Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния уже зак­лю­чил со­от­ветс­тву­ющий до­го­вор в от­но­ше­нии средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.
В слу­чае зак­лю­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния до­го­во­ра об ока­за­нии ус­луг с дру­гим спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем уп­рав­ля­ющая ком­па­ния зак­лю­ча­ет с этим спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем со­от­ветс­тву­ющий до­го­вор в те­че­ние __ ра­бо­чих дней с да­ты по­лу­че­ния от Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния пись­мен­но­го уве­дом­ле­ния о зак­лю­че­нии но­во­го до­го­во­ра.

Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния уве­дом­ля­ет в те­че­ние ра­бо­че­го дня, сле­ду­юще­го за со­от­ветс­тву­ющим со­бы­ти­ем, Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния о зак­лю­че­нии до­го­во­ра с ука­зан­ным спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем.

19. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­за­на соб­лю­дать сле­ду­ющие ог­ра­ни­че­ния при раз­ме­ще­нии средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да:
средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да мо­гут быть раз­ме­ще­ны в ак­ти­вы, ука­зан­ные в аб­за­цах вто­ром - шес­том пунк­та 19 статьи 25.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на, толь­ко в слу­чае, ес­ли они об­ра­ща­ют­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг;
ак­ти­вы, ука­зан­ные в аб­за­цах треть­ем, чет­вер­том и седь­мом пунк­та 19 статьи 25.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на, мо­гут сос­тав­лять в со­во­куп­нос­ти не бо­лее трид­ца­ти про­цен­тов средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
цен­ные бу­ма­ги од­но­го эми­тен­та, за иск­лю­че­ни­ем го­су­дарс­твен­ных цен­ных бу­маг Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции, мо­гут сос­тав­лять не бо­лее чем пять про­цен­тов средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
ак­ти­вы, ука­зан­ные в аб­за­це вто­ром пунк­та 19 статьи 25.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на, долж­ны сос­тав­лять не ме­нее чем двад­цать про­цен­тов средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

20. Конт­роль за соб­лю­де­ни­ем уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей ог­ра­ни­че­ний раз­ме­ще­ния и ин­вес­ти­ро­ва­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, пра­вил их раз­ме­ще­ния и тре­бо­ва­ний к их ин­вес­ти­ро­ва­нию осу­щест­вля­ет­ся спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем на ос­но­ва­нии до­го­во­ра об ока­за­нии ус­луг спе­ци­али­зи­ро­ван­но­го де­по­зи­та­рия.

21. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не впра­ве осу­щест­влять опе­ра­ции со средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да до зак­лю­че­ния со спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем до­го­во­ра об ока­за­нии спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем ус­луг.

22. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния от­ра­жа­ет средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щи­еся в ее до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии, на от­дель­ном ба­лан­се и ве­дет по ним обо­соб­лен­ный учет.

23. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния пе­ре­да­ет спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию иму­щест­во, вхо­дя­щее в сос­тав средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, для уче­та и (или) хра­не­ния, ес­ли для от­дель­ных ви­дов иму­щест­ва за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции не пре­дус­мот­рен иной по­ря­док уче­та и (или) хра­не­ния.

24. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния пе­ре­да­ет спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию ко­пии всех пер­вич­ных до­ку­мен­тов в от­но­ше­нии опе­ра­ций с иму­щест­вом, сос­тав­ля­ющим средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, в те­че­ние _ ра­бо­чих дней с да­ты их по­лу­че­ния или сос­тав­ле­ния.

25. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не впра­ве осу­щест­влять спи­са­ние (вы­да­чу) де­неж­ных средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да без пред­ва­ри­тель­но­го сог­ла­сия спе­ци­али­зи­ро­ван­но­го де­по­зи­та­рия.

26. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния впра­ве со­вер­шать сдел­ки со средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, ис­поль­зуя ус­лу­ги бро­ке­ров.

27. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния ежед­нев­но (еже­не­дель­но, еже­ме­сяч­но) осу­щест­вля­ет рас­чет ры­ноч­ной сто­имос­ти ак­ти­вов и сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, в ко­то­рые раз­ме­ще­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, и предс­тав­ля­ет его спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию пу­тем нап­рав­ле­ния элект­рон­но­го до­ку­мен­та ли­бо со­об­ще­ния в элект­рон­ной фор­ме с од­нов­ре­мен­ным нап­рав­ле­ни­ем до­ку­мен­та на бу­маж­ном но­си­те­ле.

28. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния осу­щест­вля­ет пра­ва по цен­ным бу­ма­гам, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

29. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния со­вер­ша­ет сдел­ки по про­да­же на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии по нас­то­яще­му до­го­во­ру цен­ных бу­маг, как пра­ви­ло, по це­не не ни­же ры­ноч­ной, а сдел­ки по по­куп­ке цен­ных бу­маг - как пра­ви­ло, по це­не не вы­ше ры­ноч­ной, оп­ре­де­лен­ной в со­от­ветс­твии с пра­ви­ла­ми тор­гов­ли ука­зан­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми.

30. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния со­вер­ша­ет сдел­ки по по­куп­ке иност­ран­ной ва­лю­ты за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии по нас­то­яще­му до­го­во­ру, как пра­ви­ло, по це­не не вы­ше мак­си­маль­ной це­ны про­да­жи ва­лю­ты, а сдел­ки по про­да­же иност­ран­ной ва­лю­ты - как пра­ви­ло, по це­не не ни­же ми­ни­маль­ной це­ны по­куп­ки ва­лю­ты, за­фик­си­ро­ван­ных на да­ту со­вер­ше­ния сдел­ки на тор­гах Мос­ковс­кой меж­бан­ковс­кой ва­лют­ной бир­жи (в слу­чае про­ве­де­ния опе­ра­ций по по­куп­ке/про­да­же од­ной иност­ран­ной ва­лю­ты за дру­гую иност­ран­ную ва­лю­ту - за­фик­си­ро­ван­ных на со­от­ветс­тву­ющих стра­ни­цах ин­фор­ма­ци­он­ной сис­те­мы Рей­тер).

31. При со­вер­ше­нии сдел­ки с отс­туп­ле­ни­ем от ука­зан­ных пра­вил уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не­за­мед­ли­тель­но нап­рав­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния от­чет.

32. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния осу­щест­вля­ет еже­год­но аудит ве­де­ния бух­гал­терс­ко­го уче­та, бух­гал­терс­кой (фи­нан­со­вой) от­чет­нос­ти по фор­ми­ро­ва­нию и ин­вес­ти­ро­ва­нию средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, а так­же фи­нан­си­ро­ва­ния вып­лат за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в ус­та­нов­лен­ном по­ряд­ке.

33. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния ин­фор­ми­ру­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и де­по­зи­та­рий пу­тем нап­рав­ле­ния элект­рон­но­го до­ку­мен­та ли­бо со­об­ще­ния в элект­рон­ной фор­ме с од­нов­ре­мен­ным нап­рав­ле­ни­ем до­ку­мен­та на бу­маж­ном но­си­те­ле:
об из­ме­не­нии уч­ре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
об из­ме­не­нии чис­лен­но­го и пер­со­наль­но­го сос­та­ва со­ве­та ди­рек­то­ров (наб­лю­да­тель­но­го со­ве­та) и ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
об из­ме­не­нии чис­лен­но­го и пер­со­наль­но­го сос­та­ва ра­бот­ни­ков, не­пос­редс­твен­но обес­пе­чи­ва­ющих де­ятель­ность уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по до­ве­ри­тель­но­му уп­рав­ле­нию средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
об из­ме­не­нии сос­та­ва аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.

Ука­зан­ная ин­фор­ма­ция нап­рав­ля­ет­ся не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­юще­го за днем, ког­да уп­рав­ля­ющая ком­па­ния уз­на­ла или долж­на бы­ла уз­нать о фак­тах, пре­дус­мот­рен­ных нас­то­ящим пунк­том.

34. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обес­пе­чи­ва­ет пе­ре­да­чу Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии по нас­то­яще­му до­го­во­ру, в слу­чае прек­ра­ще­ния (рас­тор­же­ния) до­го­во­ра, а так­же для ком­пен­са­ци­он­ных вып­лат в по­ряд­ке и сро­ки, ус­та­нов­лен­ные нас­то­ящим до­го­во­ром.

35. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния пе­ре­чис­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния в со­от­ветс­твии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном средс­тва для ком­пен­са­ци­он­ных вып­лат на ос­но­ва­нии уве­дом­ле­ния Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, пу­тем еже­ме­сяч­но­го пе­ре­чис­ле­ния Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния средств в ус­та­нов­лен­ном раз­ме­ре.

36. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не впра­ве:
при­об­ре­тать за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да цен­ные бу­ма­ги, эми­тен­та­ми ко­то­рых яв­ля­ют­ся бро­ке­ры и кре­дит­ные ор­га­ни­за­ции, с ко­то­ры­ми уп­рав­ля­ющая ком­па­ния зак­лю­чи­ла до­го­во­ры об обс­лу­жи­ва­нии, а так­же цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов, в от­но­ше­нии ко­то­рых осу­щест­вля­ют­ся ме­ры до­су­деб­ной са­на­ции или воз­буж­де­на про­це­ду­ра банк­ротс­тва (наб­лю­де­ния, вре­мен­но­го (внеш­не­го) уп­рав­ле­ния, кон­курс­но­го про­из­водс­тва) ли­бо в от­но­ше­нии ко­то­рых та­кие про­це­ду­ры при­ме­ня­лись в те­че­ние 2 пред­шест­ву­ющих лет;
при­об­ре­тать за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да при пер­вич­ном раз­ме­ще­нии цен­ные бу­ма­ги, ор­га­ни­за­то­ром вы­пус­ка и/или аген­том по раз­ме­ще­нию ко­то­рых она яв­ля­ет­ся;
без­воз­мезд­но от­чуж­дать средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щи­еся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии;
пре­дос­тав­лять зай­мы за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии.

37. В слу­чае на­ру­ше­ния тре­бо­ва­ний ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ции к раз­ме­ру мак­си­маль­ной до­ли оп­ре­де­лен­но­го клас­са ак­ти­вов в струк­ту­ре ин­вес­ти­ци­он­но­го порт­фе­ля в свя­зи с из­ме­не­ни­ем ры­ноч­ной или оце­ноч­ной сто­имос­ти ак­ти­вов и (или) из­ме­не­ния в струк­ту­ре собс­твен­нос­ти эми­тен­та уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­за­на скор­рек­ти­ро­вать струк­ту­ру ак­ти­вов в со­от­ветс­твии с тре­бо­ва­ни­ями к струк­ту­ре ин­вес­ти­ци­он­но­го порт­фе­ля в те­че­ние __ ме­ся­цев с да­ты об­на­ру­же­ния ука­зан­но­го на­ру­ше­ния.

38. В слу­чае на­ру­ше­ния тре­бо­ва­ний к раз­ме­ру мак­си­маль­ной до­ли оп­ре­де­лен­но­го клас­са ак­ти­вов в струк­ту­ре ин­вес­ти­ци­он­но­го порт­фе­ля в ре­зуль­та­те умыш­лен­ных дей­ствий уп­рав­ля­ющей ком­па­нии она обя­за­на уст­ра­нить на­ру­ше­ние в те­че­ние __ дней с да­ты об­на­ру­же­ния ука­зан­но­го на­ру­ше­ния. В этом слу­чае уп­рав­ля­ющая ком­па­ния за счет собс­твен­ных средств воз­ме­ща­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ущерб, яв­ля­ющий­ся следс­тви­ем на­ру­ше­ния ус­та­нов­лен­ной струк­ту­ры ак­ти­вов и со­вер­ше­ния сде­лок, про­из­ве­ден­ных для кор­рек­ти­ров­ки струк­ту­ры ак­ти­вов.

39. В слу­чае на­ру­ше­ния тре­бо­ва­ний к раз­ме­ру мак­си­маль­ной до­ли оп­ре­де­лен­но­го клас­са ак­ти­вов в струк­ту­ре ин­вес­ти­ци­он­но­го порт­фе­ля в ре­зуль­та­те дей­ствий Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющая ком­па­ния уст­ра­ня­ет на­ру­ше­ние в те­че­ние __ дней с да­ты воз­ник­но­ве­ния ука­зан­но­го на­ру­ше­ния.

40. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не впра­ве ис­поль­зо­вать ин­фор­ма­цию, став­шую ей из­вест­ной в свя­зи с ис­пол­не­ни­ем обя­зан­нос­тей по нас­то­яще­му до­го­во­ру, для со­вер­ше­ния сде­лок в сво­их ин­те­ре­сах или в ин­те­ре­сах треть­их лиц, а так­же пе­ре­да­вать ука­зан­ную ин­фор­ма­цию треть­им ли­цам.
Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния при­ни­ма­ет ме­ры по ог­ра­ни­че­нию дос­ту­па к пре­дус­мот­рен­ной нас­то­ящим пунк­том ин­фор­ма­ции, а так­же иск­лю­ча­ет воз­мож­ность ис­поль­зо­ва­ния ее ли­ца­ми, име­ющи­ми к ней дос­туп, для со­вер­ше­ния сде­лок в сво­их ин­те­ре­сах или в ин­те­ре­сах треть­их лиц, а так­же пе­ре­да­чи ее треть­им ли­цам.

41. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния соб­лю­да­ет дру­гие тре­бо­ва­ния, пре­дус­мот­рен­ные фе­де­раль­ны­ми за­ко­на­ми и ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми об ин­вес­ти­ро­ва­нии средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

4. ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ УЧ­РЕ­ДИ­ТЕ­ЛЯ УП­РАВ­ЛЕ­НИЯ

42. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния уве­дом­ля­ет в пись­мен­ной фор­ме уп­рав­ля­ющую ком­па­нию о не­об­хо­ди­мос­ти пе­ре­да­чи Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да для ком­пен­са­ци­он­ных вып­лат не ме­нее чем за ___ дней.

43. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния уве­дом­ля­ет в пись­мен­ной фор­ме уп­рав­ля­ющую ком­па­нию о прек­ра­ще­нии (рас­тор­же­нии) до­го­во­ра об ока­за­нии спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем ус­луг, зак­лю­чен­но­го меж­ду Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем, в от­но­ше­нии средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, а так­же о зак­лю­че­нии им до­го­во­ра с дру­гим спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем, отоб­ран­ным по ре­зуль­та­там кон­кур­са, не позд­нее _ ра­бо­чих дней, сле­ду­ющих за со­от­ветс­тву­ющим со­бы­ти­ем.

5. НЕ­ОБ­ХО­ДИ­МЫЕ РАС­ХО­ДЫ И ВОЗ­НАГ­РАЖ­ДЕ­НИЕ УП­РАВ­ЛЯ­ЮЩЕЙ КОМ­ПА­НИИ

44. Не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по ин­вес­ти­ро­ва­нию средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да не мо­гут пре­вы­шать ___ про­цен­тов сред­ней сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, на­хо­див­ших­ся в ее до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии по нас­то­яще­му до­го­во­ру, за от­чет­ный год.

45. Не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды по ин­вес­ти­ро­ва­нию средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, вновь пе­ре­дан­ных в от­чет­ном го­ду Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, не мо­гут пре­вы­шать ___ про­цен­тов раз­ме­ра этих средств. Раз­мер ука­зан­ных рас­хо­дов расс­чи­ты­ва­ет­ся про­пор­ци­ональ­но ко­ли­чест­ву пол­ных ме­ся­цев, в те­че­ние ко­то­рых в от­чет­ном го­ду осу­щест­вля­лось до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние вновь пе­ре­дан­ны­ми средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

46. Рас­хо­ды, пре­вы­ша­ющие не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды, пре­дус­мот­рен­ные пунк­та­ми 44 и 45 нас­то­яще­го до­го­во­ра, оп­ла­чи­ва­ют­ся уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей за счет собс­твен­ных средств.

47. Рас­чет сред­ней сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов в це­лях нас­то­яще­го до­го­во­ра осу­щест­вля­ет­ся пу­тем сло­же­ния сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов по сос­то­янию на ко­нец каж­до­го ра­бо­че­го дня от­чет­но­го го­да и де­ле­ния по­лу­чен­ной сум­мы на ко­ли­чест­во ра­бо­чих дней в от­чет­ном го­ду.
При рас­че­те сред­ней сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов не учи­ты­ва­ют­ся средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, вновь пе­ре­дан­ные Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии в от­чет­ном го­ду.

Для це­лей нас­то­яще­го до­го­во­ра от­чет­ным го­дом яв­ля­ет­ся ка­лен­дар­ный год с 1 ян­ва­ря по 31 де­каб­ря вклю­чи­тель­но.

48. Воз­ме­ще­ние не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по ин­вес­ти­ро­ва­нию средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да осу­щест­вля­ет­ся пу­тем удер­жа­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей сумм фак­ти­чес­ки про­из­ве­ден­ных рас­хо­дов из средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щих­ся в ее до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии.

49. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния обя­за­на в те­че­ние _ ра­бо­чих дней с да­ты пос­туп­ле­ния по­ру­че­ния Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния об оп­ла­те ус­луг спе­ци­али­зи­ро­ван­но­го де­по­зи­та­рия пе­ре­чис­лить спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию средс­тва, ука­зан­ные в по­ру­че­нии.

50. Раз­мер воз­наг­раж­де­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии сос­тав­ля­ет _______ (_______) про­цен­тов ве­ли­чи­ны до­хо­дов от ин­вес­ти­ро­ва­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, по­лу­чен­ных уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей за от­чет­ный год, и на­чис­ля­ет­ся по ито­гам это­го го­да.

51. Сум­ма воз­наг­раж­де­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии удер­жи­ва­ет­ся ею из де­неж­ных средств, сос­тав­ля­ющих средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, пу­тем пе­ре­во­да сум­мы воз­наг­раж­де­ния с со­от­ветс­тву­юще­го сче­та до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния на рас­чет­ный счет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.
Сум­ма воз­наг­раж­де­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии не мо­жет быть удер­жа­на, ес­ли сто­имость чис­тых ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по нас­то­яще­му до­го­во­ру, умень­ши­лась в ре­зуль­та­те ин­вес­ти­ро­ва­ния по срав­не­нию с пред­шест­ву­ющим го­дом.

52. В слу­чае прек­ра­ще­ния (рас­тор­же­ния) нас­то­яще­го до­го­во­ра до за­вер­ше­ния от­чет­но­го го­да рас­че­ты по нас­то­яще­му до­го­во­ру про­из­во­дят­ся на да­ту прек­ра­ще­ния (рас­тор­же­ния) до­го­во­ра на ос­но­ва­нии ак­та свер­ки рас­че­тов с уче­том сро­ка фак­ти­чес­ко­го уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в от­чет­ном го­ду.

6. ОТ­ВЕТС­ТВЕН­НОСТЬ СТО­РОН

53. Уп­рав­ля­ющая ком­па­ния не­сет от­ветс­твен­ность пе­ред Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния за не­ис­пол­не­ние или не­над­ле­жа­щее ис­пол­не­ние сво­их обя­зан­нос­тей по нас­то­яще­му до­го­во­ру.

54. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния не­сет от­ветс­твен­ность пе­ред уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей за убыт­ки, при­чи­нен­ные им в ре­зуль­та­те не­ис­пол­не­ния и (или) не­над­ле­жа­ще­го ис­пол­не­ния по его ви­не обя­зан­нос­тей, пре­дус­мот­рен­ных фе­де­раль­ны­ми за­ко­на­ми, ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми и нас­то­ящим до­го­во­ром.

7. ЗАК­ЛЮ­ЧИ­ТЕЛЬ­НЫЕ ПО­ЛО­ЖЕ­НИЯ

55. До­го­вор зак­лю­чен на ______.

56. Пра­ва и обя­зан­нос­ти сто­рон, пре­дус­мот­рен­ные нас­то­ящим до­го­во­ром, воз­ни­ка­ют с да­ты пе­ре­да­чи Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да уп­рав­ля­ющей ком­па­нии. Да­той пе­ре­да­чи яв­ля­ет­ся да­та за­чис­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да на бан­ковс­кий счет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.

57. Нас­то­ящий до­го­вор прек­ра­ща­ет­ся с да­ты:
при­ме­не­ния к уп­рав­ля­ющей ком­па­нии про­це­ду­ры банк­ротс­тва;
при­ня­тия ре­ше­ния о лик­ви­да­ции уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия нас­то­яще­го до­го­во­ра.

58. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния от­ка­зы­ва­ет­ся от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра в слу­чае:
на­ру­ше­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей ус­та­нов­лен­ных Фе­де­раль­ным за­ко­ном и ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ци­ей тре­бо­ва­ний к сос­та­ву и струк­ту­ре иму­щест­ва, сос­тав­ля­юще­го ком­пен­са­ци­он­ный фонд;
не­од­нок­рат­но­го не­ис­пол­не­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей обя­зан­нос­тей по предс­тав­ле­нию от­че­тов и иной ин­фор­ма­ции Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния;
не­од­нок­рат­но­го не­ис­пол­не­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей обя­зан­нос­тей по пе­ре­да­че спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию ко­пий или до­ку­мен­тов в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром. В этом слу­чае нас­то­ящий до­го­вор счи­та­ет­ся рас­торг­ну­тым по ис­те­че­нии 2 ме­ся­цев с да­ты нап­рав­ле­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии со­от­ветс­тву­юще­го уве­дом­ле­ния.

59. В слу­чае прек­ра­ще­ния (рас­тор­же­ния) нас­то­яще­го до­го­во­ра де­неж­ные средс­тва, вхо­дя­щие в сос­тав средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, пе­ре­да­ют­ся уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния в те­че­ние _ ра­бо­чих дней с да­ты прек­ра­ще­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра, а иное иму­щест­во под­ле­жит про­да­же на воз­мож­но бо­лее вы­год­ных ус­ло­ви­ях с пос­ле­ду­ющей пе­ре­да­чей Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния по­лу­чен­ных от его про­да­жи средств.

60. В слу­чае прек­ра­ще­ния (рас­тор­же­ния) нас­то­яще­го до­го­во­ра Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния уп­рав­ля­ющая ком­па­ния и спе­ци­али­зи­ро­ван­ный де­по­зи­та­рий сос­тав­ля­ют акт свер­ки.

8. АД­РЕ­СА, РЕК­ВИ­ЗИ­ТЫ И ПОД­ПИ­СИ