кол-во скачиваний: 47

ДО­ГО­ВОР
N ___ до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния счет

да­та и мес­то под­пи­са­ния

_________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Уп­рав­ля­ющий, ли­цен­зия _________________, вы­дан­ная ФСФР РФ _________________, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии Ус­та­ва, с од­ной сто­ро­ны, и _________________, пас­порт: се­рия ____ N _________________, вы­дан­ный ______________ ____ г., ор­ган, вы­дав­ший пас­порт _________________, код под­раз­де­ле­ния _________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния, с дру­гой сто­ро­ны, зак­лю­чи­ли нас­то­ящий до­го­вор о ни­жес­ле­ду­ющем.

1. ПРЕД­МЕТ ДО­ГО­ВО­РА

1.1. Уп­рав­ля­ющий обя­зу­ет­ся уп­рав­лять иму­щест­вом Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, при­над­ле­жа­щим ему на пра­вах собс­твен­нос­ти, иск­лю­чи­тель­но в ин­те­ре­сах пос­лед­не­го.

1.2. В ка­чест­ве иму­щест­ва Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния (в даль­ней­шем - Ак­ти­вов) мо­гут быть толь­ко цен­ные бу­ма­ги (в даль­ней­шем - ЦБ) и день­ги, пред­наз­на­чен­ные для ин­вес­ти­ро­ва­ния в ЦБ или по­лу­чен­ные от про­да­жи ЦБ в про­цес­се уп­рав­ле­ния.

1.3. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния обя­зу­ет­ся пе­ре­вес­ти ЦБ, пред­наз­на­чен­ные для уп­рав­ле­ния, на сче­та де­по и (или) ли­це­вые сче­та в со­от­ветс­тву­ющих де­по­зи­та­ри­ях и (или) ре­гист­ра­то­рах, ука­зан­ных Уп­рав­ля­ющим, а день­ги, пред­наз­на­чен­ные для уп­рав­ле­ния, пе­ре­вес­ти на сче­та, ука­зан­ные Уп­рав­ля­ющим.

1.4. Ко­ли­чест­во ЦБ и сум­ма де­нег, пе­ре­да­ва­емых Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Уп­рав­ля­юще­му, фик­си­ру­ет­ся в Ак­те пе­ре­да­чи Ак­ти­вов (При­ло­же­ние N 1).

1.5. Вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­лем по нас­то­яще­му до­го­во­ру яв­ля­ет­ся _________________, пас­порт: се­рия ____ N _________________, вы­дан­ный ____________ ____ г., ор­ган, вы­дав­ший пас­порт_________________, код под­раз­де­ле­ния _________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Вы­го­доп­ри­об­ре­та­тель.
Бан­ковс­кие рек­ви­зи­ты Вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­ля: _________________________.

1.6. Пе­ре­да­ча цен­ных бу­маг в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние не вле­чет пе­ре­хо­да пра­ва собс­твен­нос­ти на них к Уп­рав­ля­юще­му.

2. ДО­ВЕ­РИ­ТЕЛЬ­НЫЙ ХА­РАК­ТЕР ДО­ГО­ВО­РА

2.1. Уп­рав­ля­ющий при осу­щест­вле­нии прав и ис­пол­не­нии обя­зан­нос­тей, вы­те­ка­ющих из до­го­во­ра, обя­зан дей­ство­вать доб­ро­со­вест­но и тем спо­со­бом, ко­то­рый яв­ля­ет­ся на­илуч­шим для ин­те­ре­сов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и Вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­ля.

2.2. Уп­рав­ля­ющий име­ет иск­лю­чи­тель­ное пра­во оп­ре­де­лять, ка­кой спо­соб его дей­ствия в от­но­ше­нии уп­рав­ля­емо­го иму­щест­ва яв­ля­ет­ся на­илуч­шим с точ­ки зре­ния ин­те­ре­сов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и Вы­го­доп­ри­об­ре­та­те­ля.

3. ПРА­ВА И ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ УЧ­РЕ­ДИ­ТЕ­ЛЯ УП­РАВ­ЛЕ­НИЯ

3.1. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния име­ет пра­во:
- про­ве­рять ис­пол­не­ние до­го­во­ра Уп­рав­ля­ющим и по­лу­чать все све­де­ния и от­че­ты, предс­тав­ля­емые Уп­рав­ля­ющим го­су­дарс­твен­ным конт­ро­ли­ру­ющим ор­га­нам в со­от­ветс­твии с дей­ству­ющим за­ко­но­да­тель­ством;
- со­об­щать го­су­дарс­твен­ным ор­га­нам и су­ду лю­бые све­де­ния об уп­рав­ле­нии цен­ны­ми бу­ма­га­ми в слу­ча­ях, ус­та­нов­лен­ных за­ко­ном;
- предъ­яв­лять Уп­рав­ля­юще­му в слу­чае на­ру­ше­ния им нас­то­яще­го до­го­во­ра до­ку­мен­таль­но оформ­лен­ные пре­тен­зии, обя­зы­ва­ющие его к ис­пол­не­нию до­го­во­ра и уст­ра­не­нию неб­ла­гоп­ри­ят­ных пос­ледс­твий до­пу­щен­ных им на­ру­ше­ний;
- по­лу­чать ди­ви­ден­ды по пе­ре­дан­ным в уп­рав­ле­ние ак­ци­ям и дру­гие до­хо­ды за вы­че­том сумм, под­ле­жа­щих вып­ла­те Уп­рав­ля­юще­му в ви­де воз­наг­раж­де­ния и ком­пен­са­ции рас­хо­дов по до­ве­ри­тель­но­му уп­рав­ле­нию.

3.2. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния обя­зан пе­ре­дать Уп­рав­ля­юще­му все до­ку­мен­ты и све­де­ния, не­об­хо­ди­мые для вы­пол­не­ния обя­зан­нос­тей и осу­щест­вле­ния прав по нас­то­яще­му до­го­во­ру.

4. ПО­РЯ­ДОК ИС­ПОЛ­НЕ­НИЕ ДО­ГО­ВО­РА

4.1. Акт пе­ре­да­чи Ак­ти­вов под­пи­сы­ва­ет­ся сто­ро­на­ми в день, ког­да со­от­ветс­тву­ющий банк смо­жет пре­дос­та­вить вы­пис­ку о за­чис­ле­нии де­нег Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния на счет, ука­зан­ный Уп­рав­ля­ющим, и (или) в день, ког­да со­от­ветс­тву­ющий де­по­зи­та­рий и (или) ре­гист­ра­тор смо­жет пре­дос­та­вить вы­пис­ку о за­чис­ле­нии ЦБ Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния на счет де­по и (или) ли­це­вой счет, ука­зан­ный Уп­рав­ля­ющим. Рек­ви­зи­ты для за­чис­ле­ния де­неж­ных средств и ЦБ Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния ука­за­ны в При­ло­же­нии N 5.

4.2. Не позд­нее чем че­рез ___ пос­ле под­пи­са­ния Ак­та пе­ре­да­чи Ак­ти­вов Уп­рав­ля­ющий обя­зан под­пи­сать Акт оцен­ки порт­фе­ля (При­ло­же­ние N 2), в ко­то­ром долж­ны быть от­ра­же­ны:
- все Ак­ти­вы Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, за­фик­си­ро­ван­ные в Ак­те пе­ре­да­чи Ак­ти­вов, вклю­чая день­ги;
- це­ны ЦБ на да­ту под­пи­са­ния Ак­та оцен­ки порт­фе­ля;
- сто­имость порт­фе­ля на да­ту под­пи­са­ния Ак­та оцен­ки порт­фе­ля.

4.3. Це­ны ЦБ оп­ре­де­ля­ют­ся сле­ду­ющим об­ра­зом:
- це­ны ак­ций, име­ющих ко­ти­ров­ку на од­ной из тор­го­вых пло­ща­док РФ, при­рав­ни­ва­ют­ся к це­не по­куп­ки этих ак­ций на мо­мент зак­ры­тия дан­ной пло­щад­ки в день, пред­шест­ву­ющий дню под­пи­са­ния Ак­та оцен­ки порт­фе­ля;
- це­ны го­су­дарс­твен­ных, му­ни­ци­паль­ных и кор­по­ра­тив­ных об­ли­га­ций при­рав­ни­ва­ют­ся к це­не по­куп­ки этих об­ли­га­ций на мо­мент зак­ры­тия тор­го­вой пло­щад­ки, где ко­ти­ру­ют­ся со­от­ветс­тву­ющие об­ли­га­ции, в день, пред­шест­ву­ющий дню под­пи­са­ния Ак­та оцен­ки порт­фе­ля, с до­бав­ле­ни­ем на­коп­лен­но­го ку­пон­но­го до­хо­да, ес­ли та­ко­вой име­ет­ся;
- це­ны про­чих ЦБ ус­та­нав­ли­ва­ют­ся в со­от­ветс­твии с уст­ной до­го­во­рен­ностью меж­ду Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и Уп­рав­ля­ющим.

4.4. Не позд­нее чем че­рез один день пос­ле под­пи­са­ния Ак­та оцен­ки порт­фе­ля Уп­рав­ля­ющий обя­зан пе­ре­дать его ко­пию Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния.

4.5. Не позд­нее чем че­рез ____ с мо­мен­та по­лу­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния этой ко­пии Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния со­об­ща­ет свои воз­ра­же­ния по Ак­ту оцен­ки порт­фе­ля, ес­ли та­ко­вые име­ют­ся, Уп­рав­ля­юще­му. В этом слу­чае сто­ро­ны сог­ла­со­вы­ва­ют це­ны ЦБ уст­но, а Акт оцен­ки порт­фе­ля Уп­рав­ля­ющий под­пи­сы­ва­ет сра­зу пос­ле дос­ти­же­ния до­го­во­рен­нос­ти и его ко­пию пе­ре­да­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния.

4.6. Ес­ли Уп­рав­ля­ющий в те­че­ние ____ с мо­мен­та по­лу­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния ко­пии Ак­та оцен­ки порт­фе­ля не по­лу­чил воз­ра­же­ния, Акт оцен­ки порт­фе­ля счи­та­ет­ся при­ня­тым Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и воз­ра­же­ний нет.

4.7. Ес­ли Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния пе­ре­да­ет Ак­ти­вы Уп­рав­ля­юще­му не сра­зу, а тран­ша­ми, то, по же­ла­нию Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, Ак­ты пе­ре­да­чи Ак­ти­вов под­пи­сы­ва­ют­ся пос­ле каж­до­го тран­ша или один Акт пос­ле пос­лед­не­го тран­ша. В пос­лед­нем слу­чае в Ак­те долж­ны быть от­ра­же­ны все тран­ши. При этом сто­имость Ак­ти­вов в каж­дом тран­ше не мо­жет быть мень­ше ______ (____________) руб.

4.8. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния впра­ве вы­вес­ти часть ак­ти­вов из уп­рав­ле­ния в хо­де ис­пол­не­ния дан­но­го до­го­во­ра. При этом сто­имость порт­фе­ля, ос­тав­ше­го­ся в уп­рав­ле­нии, не мо­жет быть мень­ше ______ (___________) руб.

4.9. В слу­чае экс­трен­но­го вы­во­да Ак­ти­вов или их час­ти из уп­рав­ле­ния Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния нап­рав­ля­ет Уп­рав­ля­юще­му уве­дом­ле­ние о вы­во­де Ак­ти­вов по фор­ме N 1 (При­ло­же­ние N 4), где долж­но быть от­ра­же­но:
- сум­ма де­нег и (или) на­име­но­ва­ние и ко­ли­чест­во ЦБ, ко­то­рые Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния хо­чет вы­вес­ти из уп­рав­ле­ния;
- срок ис­пол­не­ния (не ме­нее ___);
- в уве­дом­ле­нии мо­жет быть сде­ла­на за­пись все де­неж­ные средс­тва.

4.10. Уп­рав­ля­ющий обя­зан со­вер­шить дей­ствия, не­об­хо­ди­мые для вы­во­да Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния:
- ес­ли в порт­фе­ле есть не­об­хо­ди­мая сум­ма де­нег, то Уп­рав­ля­ющий в те­че­ние ____ с мо­мен­та по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния пе­ре­во­дит ее на рас­чет­ный счет, ука­зан­ный Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния;
- ес­ли в порт­фе­ле нет не­об­хо­ди­мой сум­мы де­нег, то Уп­рав­ля­ющий в те­че­ние ____ с мо­мен­та по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния про­да­ет не­об­хо­ди­мое ко­ли­чест­во ЦБ и пос­ле по­лу­че­ния средств от про­да­жи ЦБ сра­зу пе­ре­во­дит их Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния;
- ес­ли Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния хо­чет вы­вес­ти Ак­ти­вы в ви­де цен­ных бу­маг, то Уп­рав­ля­ющий обя­зан в те­че­ние _____ с мо­мен­та по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния сде­лать со­от­ветс­тву­ющие рас­по­ря­же­ния и (или) пе­ре­дать со­от­ветс­тву­ющие пе­ре­да­точ­ные рас­по­ря­же­ния де­по­зи­та­ри­ям и (или) ре­гист­ра­то­рам.

5. ИН­ВЕС­ТИ­ЦИ­ОН­НАЯ ДЕК­ЛА­РА­ЦИЯ И УВЕ­ДОМ­ЛЕ­НИЕ О РИС­КАХ

5.1. При под­пи­са­нии дан­но­го до­го­во­ра сто­ро­ны под­пи­сы­ва­ют ин­вес­ти­ци­он­ную дек­ла­ра­цию (При­ло­же­ние N 3), где долж­ны быть от­ра­же­ны це­ли ин­вес­ти­ро­ва­ния, ог­ра­ни­че­ния на пред­мет ин­вес­ти­ро­ва­ния и пе­ре­чень ви­дов ЦБ, а так­же ли­ми­ты по каж­до­му ви­ду ЦБ.

5.2. При под­пи­са­нии дан­но­го до­го­во­ра Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния был оз­на­ком­лен с уве­дом­ле­ни­ем о рис­ках.

6. ОТ­ЧЕТ­НОСТЬ

6.1. Уп­рав­ля­ющий обя­зан пре­дос­тав­лять Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ежек­вар­таль­ный от­чет, где долж­ны со­дер­жать­ся све­де­ния о:
- сос­та­ве порт­фе­ля;
- опе­ра­ци­ях с Ак­ти­ва­ми Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния;
- сто­имос­ти порт­фе­ля на на­ча­ло и ко­нец от­чет­но­го пе­ри­ода;
- ди­ви­ден­дах на ак­ции Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, за­чис­лен­ных на сче­та Уп­рав­ля­юще­го;
- сум­ме воз­наг­раж­де­ния Уп­рав­ля­юще­го.

6.2. Срок пре­дос­тав­ле­ния от­че­та:
- _________ ра­бо­чих дней по окон­ча­нии 1, 2 и 3 квар­та­ла;
- до ___ ян­ва­ря - по окон­ча­нии 4 квар­та­ла.

6.3. От­чет счи­та­ет­ся при­ня­тым и одоб­рен­ным Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния, ес­ли в те­че­ние ____ с мо­мен­та по­лу­че­ния от­че­та Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Уп­рав­ля­ющий не по­лу­чил воз­ра­же­ний от Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния по по­во­ду от­че­та в ви­де уве­дом­ле­ния о воз­ра­же­ни­ях по от­че­ту Уп­рав­ля­юще­го по фор­ме N 3 (При­ло­же­ние N 4).

6.4. По­ми­мо ука­зан­но­го, Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния впра­ве пот­ре­бо­вать от­чет от Уп­рав­ля­юще­го в лю­бое вре­мя или зап­ро­сить ин­фор­ма­цию о сво­их Ак­ти­вах и опе­ра­ци­ях с ни­ми, а Уп­рав­ля­ющий обя­зан ее пре­дос­та­вить.

6.5. Уп­рав­ля­ющий обя­зан пре­дос­та­вить от­чет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния в слу­чае и на мо­мент окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра.

7. ДИ­ВИ­ДЕН­ДЫ

7.1. Ди­ви­ден­ды на ак­ции Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, ко­то­рые бу­дут за­чис­лять­ся на сче­та Уп­рав­ля­юще­го, по­пол­ня­ют порт­фель Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния.

8. ПРА­ВА, ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ И ОГ­РА­НИ­ЧЕ­НИЯ В ДЕЙ­СТВИ­ЯХ УП­РАВ­ЛЯ­ЮЩЕ­ГО

8.1. Уп­рав­ля­ющий не име­ет пра­ва ис­поль­зо­вать Ак­ти­вы Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния:
- в ка­чест­ве за­ло­га по собс­твен­ным обя­за­тель­ствам или по обя­за­тель­ствам треть­их лиц;
- в ка­чест­ве средств рас­че­та по собс­твен­ным обя­за­тель­ствам или по обя­за­тель­ствам треть­их лиц, ес­ли это не свя­за­но не­пос­редс­твен­но с уп­рав­ле­ни­ем иму­щест­вом Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния.

8.2. Уп­рав­ля­ющий в про­цес­се уп­рав­ле­ния Ак­ти­ва­ми Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния впра­ве:
- всту­пать в до­го­вор­ные от­но­ше­ния с про­фес­си­ональ­ны­ми участ­ни­ка­ми рын­ка цен­ных бу­маг (бро­ке­ра­ми, ди­ле­ра­ми, де­по­зи­та­ри­ями, ре­гист­ра­то­ра­ми, ин­вес­ти­ци­он­ны­ми фон­да­ми) в ка­чест­ве до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ля­юще­го;
- удер­жи­вать из Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния фак­ти­чес­ки по­не­сен­ные им не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды, свя­зан­ные с до­ве­ри­тель­ным уп­рав­ле­ни­ем цен­ны­ми бу­ма­га­ми по нас­то­яще­му до­го­во­ру. Под не­об­хо­ди­мы­ми рас­хо­да­ми по­ни­ма­ют­ся рас­хо­ды на ко­мис­си­он­ное воз­наг­раж­де­ние бро­ке­ров, де­по­зи­та­ри­ев, ре­гист­ра­то­ров, бан­ков;
- по­ру­чать треть­им ли­цам (аген­там, по­ве­рен­ным) со­вер­шать сдел­ки с Ак­ти­ва­ми от име­ни до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ля­юще­го и от сво­его име­ни.

9. ВОЗ­НАГ­РАЖ­ДЕ­НИЕ УП­РАВ­ЛЯ­ЮЩЕ­ГО

9.1. Воз­наг­раж­де­ние Уп­рав­ля­юще­го удер­жи­ва­ет­ся из Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния.

9.2. Ре­ше­ние о на­чис­ле­нии и удер­жа­нии воз­наг­раж­де­ния Уп­рав­ля­юще­го мо­жет быть при­ня­то Уп­рав­ля­ющим в сле­ду­ющих слу­ча­ях:
- по ито­гам каж­до­го квар­та­ла;
- в мо­мент вы­во­да или час­тич­но­го вы­во­да Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния из уп­рав­ле­ния;
- в мо­мент окон­ча­ния до­го­во­ра.

9.3. Воз­наг­раж­де­ние Уп­рав­ля­юще­го сос­то­ит из двух час­тей:

1) Фик­си­ро­ван­ное воз­наг­раж­де­ние сос­тав­ля­ет ____% от сред­не­го­до­вой сто­имос­ти Ак­ти­вов и мо­жет быть удер­жа­но один раз в год.

2) Воз­наг­раж­де­ние Уп­рав­ля­юще­го яв­ля­ет­ся пре­ми­ей (да­лее - Пре­мия) за ус­пеш­ное уп­рав­ле­ние порт­фе­лем Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и вы­чис­ля­ет­ся в со­от­ветс­твии с при­ве­ден­ны­ми в таб­ли­це 1 та­ри­фа­ми.

9.4. Ес­ли Пре­мия взи­ма­ет­ся пер­вый раз с мо­мен­та зак­лю­че­ния дан­но­го до­го­во­ра, раз­мер Пре­мии расс­чи­ты­ва­ет­ся ис­хо­дя из сто­имос­ти вне­сен­ных Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Ак­ти­вов (де­неж­ных средств и/или цен­ных бу­маг).

9.5. Ес­ли Пре­мия взи­ма­ет­ся не в пер­вый раз с мо­мен­та зак­лю­че­ния дан­но­го до­го­во­ра, раз­мер Пре­мии расс­чи­ты­ва­ет­ся ис­хо­дя из сто­имос­ти порт­фе­ля Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния на мо­мент пос­лед­не­го на­чис­ле­ния удер­жа­ния Пре­мии.

9.6. Пре­мия на­чис­ля­ет­ся и удер­жи­ва­ет­ся толь­ко в том слу­чае, ес­ли сто­имость вне­сен­ных Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Ак­ти­вов или сто­имость порт­фе­ля Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния на мо­мент пос­лед­не­го на­чис­ле­ния Пре­мии ни­же сто­имос­ти порт­фе­ля Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния на мо­мент те­ку­ще­го на­чис­ле­ния воз­наг­раж­де­ния Уп­рав­ля­юще­го. В про­тив­ном слу­чае Пре­мия не на­чис­ля­ет­ся и не удер­жи­ва­ет­ся.
Таб­ли­ца 1

10. СРОК ДЕЙ­СТВИЯ ДО­ГО­ВО­РА

10.1. До­го­вор всту­па­ет в си­лу с мо­мен­та под­пи­са­ния и дей­ству­ет в те­че­ние го­да, ес­ли ни од­на из сто­рон не по­же­ла­ет прек­ра­тить его дей­ствие.

10.2. Пе­ред окон­ча­ни­ем дей­ствия до­го­во­ра, не позд­нее чем за две не­де­ли до его окон­ча­ния, сто­ро­ны долж­ны подт­вер­дить друг дру­гу прек­ра­ще­ние до­го­во­ра пись­мен­но. Ес­ли ни од­на из сто­рон не по­лу­ча­ла та­ко­го подт­вер­жде­ния, то до­го­вор счи­та­ет­ся про­лон­ги­ро­ван­ным еще на год.

10.3. От­сутс­твие Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния в уп­рав­ле­нии не оз­на­ча­ет прек­ра­ще­ние дей­ствия до­го­во­ра.

10.4. До­го­вор мо­жет быть рас­торг­нут по же­ла­нию од­ной из сто­рон дос­роч­но. При этом сто­ро­на-ини­ци­атор долж­на уве­до­мить дру­гую сто­ро­ну об этом не позд­нее чем за две не­де­ли до да­ты прек­ра­ще­ния дей­ствия до­го­во­ра, выс­лав уве­дом­ле­ние о рас­тор­же­нии до­го­во­ра по фор­ме N 2 (При­ло­же­ние N 4).

10.5. В слу­чае по­лу­че­ния Уп­рав­ля­ющим подт­вер­жде­ния или уве­дом­ле­ния о прек­ра­ще­нии дей­ствия до­го­во­ра от Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния при от­сутс­твии уве­дом­ле­ния на вы­вод Ак­ти­вов из уп­рав­ле­ния или при пе­ре­да­че та­ко­го подт­вер­жде­ния или уве­дом­ле­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Уп­рав­ля­ющий обя­зан со­вер­шить не­об­хо­ди­мые дей­ствия для пе­ре­да­чи Ак­ти­вов Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния не позд­нее да­ты окон­ча­ния до­го­во­ра. Уп­рав­ля­ющий обя­зан так­же пе­ре­дать от­чет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния на да­ту прек­ра­ще­ния (в том чис­ле дос­роч­но­го прек­ра­ще­ния) до­го­во­ра. При этом Акт пе­ре­да­чи Ак­ти­вов дол­жен быть под­пи­сан сто­ро­на­ми не позд­нее чем че­рез день пос­ле по­лу­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния всех его Ак­ти­вов за вы­че­том воз­наг­раж­де­ния Уп­рав­ля­юще­го или нак­лад­ных рас­хо­дов. Акт мо­жет быть под­пи­сан пос­ле окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра.

11. ПРО­ЧИЕ УС­ЛО­ВИЯ

11.1. Сто­ро­ны впра­ве ус­та­но­вить осо­бые ус­ло­вия уп­рав­ле­ния цен­ны­ми бу­ма­га­ми.

11.2. Осо­бые ус­ло­вия ус­та­нав­ли­ва­ют­ся до­пол­ни­тель­ным сог­ла­ше­ни­ем к нас­то­яще­му до­го­во­ру.

11.3. Уп­рав­ля­ющий впра­ве от­ка­зать­ся в од­нос­то­рон­нем по­ряд­ке от нас­то­яще­го до­го­во­ра, ес­ли осо­бые ус­ло­вия до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния, пред­ло­жен­ные Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния, бу­дут су­щест­вен­но от­ли­чать­ся от ус­ло­вий нас­то­яще­го до­го­во­ра и бу­дут для не­го яв­но не­вы­год­ны­ми ли­бо су­щест­вен­но зат­руд­нят вы­пол­не­ние им сво­их обя­зан­нос­тей по до­ве­ри­тель­но­му уп­рав­ле­нию, в том чис­ле в час­ти по­лу­че­ния ди­ви­ден­дов и дру­гих до­хо­дов.

11.4. Сто­ро­ны соб­лю­да­ют кон­фи­ден­ци­аль­ность в от­но­ше­нии ин­фор­ма­ции, ка­са­ющей­ся ис­пол­не­ния дан­но­го до­го­во­ра, за иск­лю­че­ни­ем слу­ча­ев, пре­дус­мот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством РФ.

11.5. Сто­ро­ны не не­сут от­ветс­твен­нос­ти за за­держ­ки вы­пол­не­ния обя­за­тель­ств по дан­но­му до­го­во­ру, ес­ли они выз­ва­ны обс­то­ятель­ства­ми неп­ре­одо­ли­мой си­лы, пре­пятс­тву­ющи­ми вы­пол­не­нию этих обя­за­тель­ств.

11.6. В слу­чае воз­ник­но­ве­ния раз­ног­ла­сий сто­ро­ны бу­дут пы­тать­ся уре­гу­ли­ро­вать их пу­тем пе­ре­го­во­ров, а в слу­чае не­воз­мож­нос­ти дос­ти­же­ния до­го­во­рен­нос­ти - в Ар­бит­раж­ном су­де.

11.7. Сто­ро­ны сог­ла­ша­ют­ся счи­тать до­ку­мен­ты, по­лу­чен­ные по фак­су, но­ме­ра ко­то­рых ука­за­ны в нас­то­ящем до­го­во­ре, как по­лу­чен­ные над­ле­жа­щим об­ра­зом, ес­ли ни од­на из сто­рон не уве­до­ми­ла дру­гую об об­рат­ном не­пос­редс­твен­но пос­ле по­лу­че­ния та­ких до­ку­мен­тов.

11.8. Спи­сок при­ло­же­ний:
При­ло­же­ние N 1. Акт пе­ре­да­чи ак­ти­вов.

При­ло­же­ние N 2. Акт оцен­ки порт­фе­ля.

При­ло­же­ние N 3. Ин­вес­ти­ци­он­ная дек­ла­ра­ция.

При­ло­же­ние N 4. Фор­мы 1 - 3.

При­ло­же­ние N 5. Рек­ви­зи­ты для за­чис­ле­ния де­неж­ных средств и ЦБ.

12. АД­РЕ­СА, РЕК­ВИ­ЗИ­ТЫ И ПОД­ПИ­СИ

 Сто­имость вне­сен­ных Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния Ак­ти­вов или сто­имость порт­фе­ля Уч­ре­ди­те­ля  уп­рав­ле­ния на мо­мент пос­лед­не­го на­чис­ле­ния воз­наг­раж­де­ния Уп­рав­ля­юще­го  Про­цент­ная став­ка  для рас­че­та Пре­мии  Раз­мер Пре­мии
  _____________ (______________) руб.   _____%   ____%
      от при­рос­та
      сто­имос­ти
      порт­фе­ля
  Свы­ше ________ (___________) руб.   _____%   ____%
  (вклю­чи­тель­но)     от при­рос­та
      сто­имос­ти
      порт­фе­ля
  Свы­ше ________ (_____________) руб.   _____%   ____%
  (вклю­чи­тель­но)     от при­рос­та
      сто­имос­ти
      порт­фе­ля