кол-во скачиваний: 54

При­ло­же­ние

к Пра­ви­лам ве­де­ния ре­ест­ра

Ре­гист­ра­то­ром ____________

ДО­ГО­ВОР
с транс­фер-аген­том (при­ем до­ку­мен­тов и по мес­ту на­хож­де­ния за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц)

да­та и мес­то под­пи­са­ния

_________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Ре­гист­ра­тор, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии _________________, с од­ной сто­ро­ны и _________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Транс­фер-агент, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии _________________, с дру­гой сто­ро­ны, сов­мест­но име­ну­емые Сто­ро­ны, зак­лю­чи­ли нас­то­ящий До­го­вор о ни­жес­ле­ду­ющем:

1. ПРЕД­МЕТ ДО­ГО­ВО­РА

1.1. Ре­гист­ра­тор пе­ре­да­ет, а Транс­фер-агент при­ни­ма­ет функ­ции по при­ему от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц или их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей и пе­ре­да­че Ре­гист­ра­то­ру ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов, не­об­хо­ди­мых для ис­пол­не­ния опе­ра­ций в ре­ест­ре, а так­же функ­ции по при­ему от Ре­гист­ра­то­ра и пе­ре­да­че за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам или их упол­но­мо­чен­ным предс­та­ви­те­лям ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов, по­лу­чен­ных от Ре­гист­ра­то­ра.

1.2. Транс­фер-агент не яв­ля­ет­ся эми­тен­том цен­ных бу­маг, по ко­то­рым вы­пол­ня­ет функ­ции Транс­фер-аген­та.

1.3. Нас­то­ящий до­го­вор дол­жен быть в те­че­ние ___________ за­ре­гист­ри­ро­ван Ре­гист­ра­то­ром в са­мо­ре­гу­ли­ру­емой ор­га­ни­за­ции, име­ющей ли­цен­зию Фе­де­раль­ной ко­мис­сии и объ­еди­ня­ющей про­фес­си­ональ­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг, осу­щест­вля­ющих де­ятель­ность по ве­де­нию ре­ест­ра вла­дель­цев имен­ных цен­ных бу­маг, сог­лас­но ус­та­нов­лен­ным ею тре­бо­ва­ни­ям.

2. ОС­НОВ­НЫЕ ПО­НЯ­ТИЯ, ИС­ПОЛЬ­ЗУ­ЕМЫЕ В ДО­ГО­ВО­РЕ

2.1. За­ре­гист­ри­ро­ван­ное ли­цо - фи­зи­чес­кое или юри­ди­чес­кое ли­цо, ин­фор­ма­ция о ко­то­ром вне­се­на в ре­естр.
К за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам от­но­сят­ся: вла­де­лец ак­ций, но­ми­наль­ный дер­жа­тель, до­ве­ри­тель­ный уп­рав­ля­ющий, за­ло­го­дер­жа­тель.

2.2. Опе­ра­ция в ре­ест­ре - со­во­куп­ность дей­ствий Ре­гист­ра­то­ра, ре­зуль­та­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся из­ме­не­ние ин­фор­ма­ции, со­дер­жа­щей­ся на ли­це­вом сче­те, и (или) под­го­тов­ка и пре­дос­тав­ле­ние ин­фор­ма­ции из ре­ест­ра.

2.3. К упол­но­мо­чен­ным предс­та­ви­те­лям от­но­сят­ся долж­нос­тные ли­ца юри­ди­чес­ко­го ли­ца, ко­то­рые в со­от­ветс­твии с уч­ре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми впра­ве дей­ство­вать от име­ни дан­но­го юри­ди­чес­ко­го ли­ца без до­ве­рен­нос­ти; ли­ца, упол­но­мо­чен­ные за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цом со­вер­шать дей­ствия с цен­ны­ми бу­ма­га­ми от его име­ни на ос­но­ва­нии до­ве­рен­нос­ти; за­кон­ные предс­та­ви­те­ли за­ре­гист­ри­ро­ван­но­го ли­ца; долж­нос­тные ли­ца упол­но­мо­чен­ных го­су­дарс­твен­ных ор­га­нов.

2.4. Иные тер­ми­ны и оп­ре­де­ле­ния, ис­поль­зу­емые в До­го­во­ре, со­от­ветс­тву­ют дей­ству­юще­му за­ко­но­да­тель­ству и Пра­ви­лам ве­де­ния ре­ест­ра Ре­гист­ра­то­ром (При­ло­же­ние N 1).

3. ПРА­ВА И ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ СТО­РОН

3.1. Ре­гист­ра­тор впра­ве:
- да­вать ре­ко­мен­да­ции Транс­фер-аген­ту по воп­ро­сам вы­пол­не­ния его функ­ций;
- осу­щест­влять конт­роль за вза­имо­дей­стви­ем за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц и их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей с Транс­фер-аген­том;
- тре­бо­вать от­че­та о де­ятель­нос­ти Транс­фер-аген­та.

3.2. Ре­гист­ра­тор обя­зан:
- осу­щест­влять при­ем ин­фор­ма­ции и до­ку­мен­тов от Транс­фер-аген­та;
- сво­ев­ре­мен­но пе­ре­да­вать под­го­тов­лен­ные по пись­мен­ным зап­ро­сам и (или) рас­по­ря­же­ни­ям не­об­хо­ди­мые до­ку­мен­ты и иную ин­фор­ма­цию Транс­фер-аген­ту;
- сво­ев­ре­мен­но вно­сить из­ме­не­ния в ре­естр на ос­но­ве дан­ных, по­лу­чен­ных от Транс­фер-аген­та;
- со­об­щать Транс­фер-аген­ту об из­ме­не­нии сво­их рек­ви­зи­тов, мес­те на­хож­де­ния, поч­то­вом ад­ре­се и дру­гих дан­ных, не­об­хо­ди­мых Транс­фер-аген­ту для осу­щест­вле­ния сво­их функ­ций;
- со­об­щать Транс­фер-аген­ту рек­ви­зи­ты, мес­то на­хож­де­ния, поч­то­вый ад­рес и дру­гие дан­ные о за­ре­гист­ри­ро­ван­ных ли­цах, не­об­хо­ди­мые Транс­фер-аген­ту для осу­щест­вле­ния его функ­ций, а так­же об из­ме­не­нии этих дан­ных;
- соб­лю­дать пра­ви­ла ве­де­ния ре­ест­ра, а так­же со­об­щать Транс­фер-аген­ту обо всех из­ме­не­ни­ях пра­вил ве­де­ния ре­ест­ра;
- ин­фор­ми­ро­вать Транс­фер-аген­та об из­ме­не­нии цен за пре­дос­тав­ля­емые Ре­гист­ра­то­ром ус­лу­ги;
- осу­щест­влять ве­де­ние жур­на­ла отп­рав­лен­ных (при­ня­тых) до­ку­мен­тов от Транс­фер-аген­та;
- со­об­щать за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам рек­ви­зи­ты Транс­фер-аген­та, а так­же ин­фор­ми­ро­вать за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц о по­ряд­ке вза­имо­дей­ствия с Транс­фер-аген­том;
- пре­дос­тав­лять за­ин­те­ре­со­ван­ным ли­цам ин­фор­ма­цию о функ­ци­ях, вы­пол­ня­емых Транс­фер-аген­том в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим До­го­во­ром;
- сво­ев­ре­мен­но оп­ла­чи­вать ус­лу­ги Транс­фер-аген­та;
- до­вес­ти до Транс­фер-аген­та та­ри­фы оп­ла­ты за вы­пол­ня­емые им функ­ции. Та­ри­фы не долж­ны быть вы­ше пре­де­лов, ус­та­нов­лен­ных дей­ству­ющим за­ко­но­да­тель­ством.

3.3. Транс­фер-агент впра­ве:
- тре­бо­вать сво­ев­ре­мен­но­го вы­пол­не­ния Ре­гист­ра­то­ром сво­их обя­за­тель­ств по До­го­во­ру;
- зна­ко­мить­ся с пра­ви­ла­ми ве­де­ния ре­ест­ра Ре­гист­ра­то­ром;
- вы­пол­нять толь­ко те функ­ции, ко­то­рые, в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим До­го­во­ром, от­не­се­ны к ком­пе­тен­ции Транс­фер-аген­та.

3.4. Транс­фер-агент обя­зан:
- осу­щест­влять вза­имо­дей­ствие с за­ре­гист­ри­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми и (или) их упол­но­мо­чен­ны­ми предс­та­ви­те­ля­ми и Ре­гист­ра­то­ром в со­от­ветс­твии с ус­ло­ви­ями нас­то­яще­го До­го­во­ра и пра­ви­ла­ми ве­де­ния ре­ест­ра Ре­гист­ра­то­ром;
- при­ни­мать и вы­да­вать ин­фор­ма­цию, иные до­ку­мен­ты от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц Ре­гист­ра­то­ру, а так­же от Ре­гист­ра­то­ра за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам (их упол­но­мо­чен­ным предс­та­ви­те­лям) в по­ряд­ке, пре­дус­мот­рен­ном нас­то­ящим До­го­во­ром;
- уве­дом­лять Ре­гист­ра­то­ра об из­ме­не­нии сво­их рек­ви­зи­тов, не­об­хо­ди­мых для вза­имо­дей­ствия с за­ре­гист­ри­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми;
- осу­щест­влять ве­де­ние жур­на­ла отп­рав­лен­ных (при­ня­тых) до­ку­мен­тов;
- пре­дос­тав­лять за­ин­те­ре­со­ван­ным ли­цам ин­фор­ма­цию о функ­ци­ях, вы­пол­ня­емых Транс­фер-аген­том в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим До­го­во­ром;
- соб­лю­дать пра­ви­ла ве­де­ния ре­ест­ра Ре­гист­ра­то­ром;
- соб­лю­дать кон­фи­ден­ци­аль­ность по всем воп­ро­сам, став­шим из­вест­ны­ми Транс­фер-аген­ту от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц, их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей и Ре­гист­ра­то­ра в про­цес­се вы­пол­не­ния им сво­их функ­ций;
- осу­щест­влять бе­реж­ное хра­не­ние до­ку­мен­тов, по­лу­чен­ных Транс­фер-аген­том от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц и Ре­гист­ра­то­ра.

3.5. Сто­ро­ны обя­за­ны не ре­же од­но­го ра­за в __________ про­во­дить свер­ку вы­пол­нен­ных функ­ций.

3.6. Сто­ро­ны впра­ве ис­поль­зо­вать все средс­тва свя­зи для сво­ев­ре­мен­ной пе­ре­да­чи ин­фор­ма­ции о вы­пол­ня­емых функ­ци­ях. Подт­вер­жда­ющие вы­пол­нен­ные опе­ра­ции ори­ги­на­лы до­ку­мен­тов пе­ре­да­ют­ся не ре­же од­но­го ра­за в _____________.

4. ФУНК­ЦИИ ТРАНС­ФЕР-АГЕН­ТА

4.1. К функ­ци­ям Транс­фер-аген­та от­но­сит­ся:
- при­ем от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц и (или) их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей с пос­ле­ду­ющей пе­ре­да­чей Ре­гист­ра­то­ру сле­ду­ющих до­ку­мен­тов: ан­кет за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц; пе­ре­да­точ­ных рас­по­ря­же­ний; за­ло­го­вых рас­по­ря­же­ний; зап­ро­сов эми­тен­та о спис­ке лиц, име­ющих пра­во на учас­тие в об­щем соб­ра­нии ак­ци­оне­ров, или о спис­ке лиц, име­ющих пра­во на по­лу­че­ние до­хо­дов по цен­ным бу­ма­гам, а так­же иных до­ку­мен­тов, не­об­хо­ди­мых для со­вер­ше­ния опе­ра­ций в ре­ест­ре;
- при­ем от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц и (или) их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей и пе­ре­да­ча Ре­гист­ра­то­ру под­лин­ни­ков до­ку­мен­тов на со­вер­ше­ние опе­ра­ций в ре­ест­ре;
- пе­ре­да­ча за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам и (или) их упол­но­мо­чен­ным предс­та­ви­те­лям сер­ти­фи­ка­тов цен­ных бу­маг и (или) вы­пи­сок из ре­ест­ра, по­лу­чен­ных Ре­гист­ра­то­ром.

4.2. Транс­фер-агент осу­щест­вля­ет при­ем и вы­да­чу до­ку­мен­тов за­ре­гист­ри­ро­ван­ным ли­цам каж­дый ра­бо­чий день с ________ до __________. При­ем до­ку­мен­тов от за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц осу­щест­вля­ет­ся как по мес­ту на­хож­де­ния Транс­фер-аген­та, так и по мес­ту на­хож­де­ния за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц (при ус­ло­вии со­об­ще­ния ими Транс­фер-аген­ту о не­об­хо­ди­мос­ти при­нять или вы­дать им до­ку­мен­ты в мес­те их на­хож­де­ния).

4.3. Транс­фер-агент не впра­ве осу­щест­влять отк­ры­тие ли­це­вых сче­тов и со­вер­ше­ние опе­ра­ций по ли­це­вым сче­там за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц.
Транс­фер-агент не впра­ве осу­щест­влять про­вер­ку под­лин­нос­ти под­пи­си за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц (их упол­но­мо­чен­ных предс­та­ви­те­лей) на рас­по­ря­же­ни­ях. (Эта функ­ция мо­жет быть и по­ру­че­на Транс­фер-аген­ту)

4.4. Транс­фер-агент осу­щест­вля­ет свою де­ятель­ность в со­от­ветс­твии с пра­ви­ла­ми ве­де­ния ре­ест­ра Ре­гист­ра­то­ром.

4.5. Транс­фер-агент не впра­ве взи­мать с за­ре­гист­ри­ро­ван­ных лиц и их упол­но­мо­чен­ных предс­тва­ви­те­лей пла­ту за вы­пол­не­ние сво­их функ­ций свы­ше ус­та­нов­лен­ных Ре­гист­ра­то­ром та­ри­фов.

5. ОТ­ВЕТС­ТВЕН­НОСТЬ СТО­РОН

5.1. Сто­ро­ны не­сут от­ветс­твен­ность за не­ис­пол­не­ние сво­их обя­за­тель­ств по нас­то­яще­му До­го­во­ру в со­от­ветс­твии с дей­ству­ющим за­ко­но­да­тель­ством.

5.2. Транс­фер-агент не не­сет от­ветс­твен­нос­ти пе­ред эми­тен­та­ми и за­ре­гист­ри­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми за ущерб, на­не­сен­ный дей­стви­ями или без­дей­стви­ем Ре­гист­ра­то­ра.

6. ПО­РЯ­ДОК РАС­ЧЕ­ТОВ

6.1. Ре­гист­ра­тор оп­ла­чи­ва­ет ус­лу­ги Транс­фер-аген­та в раз­ме­ре ______ (______________) руб­лей. Ре­гист­ра­тор оп­ла­чи­ва­ет ус­лу­ги Транс­фер-аген­та еже­ме­сяч­но не позд­нее ___-ого чис­ла каж­до­го ме­ся­ца пу­тем пе­ре­чис­ле­ния де­неж­ных средств на рас­чет­ный счет.

6.2. Сто­имость ус­луг Транс­фер-аген­та по нас­то­яще­му До­го­во­ру из­ме­не­нию не под­ле­жит.

7. ИЗ­МЕ­НЕ­НИЕ И РАС­ТОР­ЖЕ­НИЕ ДО­ГО­ВО­РА

7.1. Сто­ро­ны впра­ве по вза­им­но­му сог­ла­сию внес­ти из­ме­не­ния и (или) до­пол­не­ния к нас­то­яще­му До­го­во­ру пу­тем зак­лю­че­ния до­пол­ни­тель­но­го сог­ла­ше­ния к нас­то­яще­му До­го­во­ру или пу­тем зак­лю­че­ния но­во­го до­го­во­ра.

7.2. Сто­ро­ны впра­ве в од­нос­то­рон­нем по­ряд­ке рас­торг­нуть нас­то­ящий До­го­вор, нап­ра­вив пись­мен­ное уве­дом­ле­ние дру­гой Сто­ро­не, ко­то­рое всту­па­ет в си­лу че­рез __________ со дня его по­лу­че­ния.

7.3. В слу­чае рас­тор­же­ния нас­то­яще­го До­го­во­ра вся ин­фор­ма­ция и иные до­ку­мен­ты, ко­то­рые на­хо­дят­ся у Транс­фер-аген­та, пе­ре­да­ют­ся Ре­гист­ра­то­ру в те­че­ние __________ со дня по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния о рас­тор­же­нии нас­то­яще­го До­го­во­ра.

7.4. В слу­чае рас­тор­же­ния нас­то­яще­го До­го­во­ра каж­дая Сто­ро­на име­ет пра­во на ком­пен­са­цию всех рас­хо­дов, про­из­ве­ден­ных в рам­ках нас­то­яще­го До­го­во­ра.

8. ДО­ПОЛ­НИ­ТЕЛЬ­НЫЕ УС­ЛО­ВИЯ

8.1. Все спо­ры и раз­ног­ла­сия, ко­то­рые мо­гут воз­ник­нуть меж­ду Сто­ро­на­ми при ис­пол­не­нии нас­то­яще­го До­го­во­ра, бу­дут раз­ре­шать­ся пу­тем пе­ре­го­во­ров.

8.2. При не­уре­гу­ли­ро­ва­нии спор­ных воп­ро­сов в про­цес­се пе­ре­го­во­ров спо­ры раз­ре­ша­ют­ся в су­де в по­ряд­ке, пре­дус­мот­рен­ном дей­ству­ющим за­ко­но­да­тель­ством.

8.3. Нас­то­ящий До­го­вор всту­па­ет в си­лу с мо­мен­та его ре­гист­ра­ции в со­от­ветс­твии с По­ло­же­ни­ем о ли­цен­зи­ро­ва­нии де­ятель­нос­ти по ве­де­нию ре­ест­ра вла­дель­цев цен­ных бу­маг, ут­верж­ден­ным Пос­та­нов­ле­ни­ем ФКЦБ РФ от 19.06.1998 N 24.

9. РЕК­ВИ­ЗИ­ТЫ СТО­РОН