кол-во скачиваний: 52

До­го­вор
об ока­за­нии ус­луг спе­ци­али­зи­ро­ван­но­го де­по­зи­та­рия

да­та и мес­то под­пи­са­ния

_________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем де­по­зи­та­рий, ли­цен­зия _________________, вы­дан­ная ФСФР РФ _________________, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии ______ и ре­ше­ния кон­курс­ной ко­мис­сии от ___________ ____ г. N _________________, с од­ной сто­ро­ны, и са­мо­ре­гу­ли­ру­емая ор­га­ни­за­ция ар­бит­раж­ных уп­рав­ля­ющих ___________________, в ли­це _________________, дей­ству­ющ__ на ос­но­ва­нии _________________, име­ну­ем__ в даль­ней­шем Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния, с дру­гой сто­ро­ны, зак­лю­чи­ли нас­то­ящий до­го­вор о ни­жес­ле­ду­ющем:

1. ПРЕД­МЕТ ДО­ГО­ВО­РА

1. Де­по­зи­та­рий обя­зу­ет­ся ока­зы­вать Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ус­лу­ги по конт­ро­лю за соб­лю­де­ни­ем уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей (уп­рав­ля­ющи­ми ком­па­ни­ями), с ко­то­рой (ко­то­ры­ми) Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния зак­лю­че­ны до­го­во­ры до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, тре­бо­ва­ний, ус­та­нов­лен­ных фе­де­раль­ным за­ко­ном, ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми и ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ци­ей, а Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния обя­зу­ет­ся оп­ла­тить та­кие ус­лу­ги.

2. Де­по­зи­та­рий осу­щест­вля­ет конт­роль:
за со­от­ветс­тви­ем сос­та­ва и струк­ту­ры ин­вес­ти­ци­он­но­го порт­фе­ля ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да тре­бо­ва­ни­ям, ус­та­нов­лен­ным Фе­де­раль­ным за­ко­ном О не­сос­то­ятель­нос­ти (банк­ротс­тве) (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон), ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми и ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ци­ей;
за со­от­ветс­тви­ем де­ятель­нос­ти уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по рас­по­ря­же­нию средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, на­хо­дя­щи­ми­ся у нее в до­ве­ри­тель­ном уп­рав­ле­нии, тре­бо­ва­ни­ям, ус­та­нов­лен­ным Фе­де­раль­ным за­ко­ном, ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми и ин­вес­ти­ци­он­ной дек­ла­ра­ци­ей;
за соб­лю­де­ни­ем уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей ус­та­нов­лен­но­го по­ряд­ка оп­ре­де­ле­ния сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
за пол­но­той и сво­ев­ре­мен­ностью пе­ре­чис­ле­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния средств на осу­щест­вле­ние вып­лат за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
за со­от­ветс­тви­ем раз­ме­ра и по­ряд­ка удер­жа­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей воз­наг­раж­де­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии и де­по­зи­та­рия тре­бо­ва­ни­ям, ус­та­нов­лен­ным Фе­де­раль­ным за­ко­ном, ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми и до­го­во­ром до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да меж­ду Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей.

3. Обо всех слу­ча­ях на­ру­ше­ния тре­бо­ва­ний, ус­та­нов­лен­ных Фе­де­раль­ным за­ко­ном, к раз­ме­ру, сос­та­ву средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да и по­ряд­ку их ин­вес­ти­ро­ва­ния де­по­зи­та­рий уве­дом­ля­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и ор­ган по конт­ро­лю (над­зо­ру).

2. ПРА­ВА И ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ ДЕ­ПО­ЗИ­ТА­РИЯ

4. Де­по­зи­та­рий в по­ряд­ке, оп­ре­де­лен­ном рег­ла­мен­том де­по­зи­та­рия, за­ре­гист­ри­ро­ван­ным фе­де­раль­ным ор­га­ном ис­пол­ни­тель­ной влас­ти по рын­ку цен­ных бу­маг:
осу­щест­вля­ет учет прав на цен­ные бу­ма­ги и хра­не­ние сер­ти­фи­ка­тов до­ку­мен­тар­ных цен­ных бу­маг, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, ес­ли для от­дель­ных ви­дов цен­ных бу­маг нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции не пре­дус­мот­ре­но иное;
отк­ры­ва­ет уп­рав­ля­ющей ком­па­нии от­дель­ный счет де­по для уче­та прав на цен­ные бу­ма­ги, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, и со­вер­ша­ет опе­ра­ции по ука­зан­но­му сче­ту;
в слу­чае об­ра­ще­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии за сог­ла­си­ем на рас­по­ря­же­ние средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да (вы­да­чу рас­по­ря­же­ний о спи­са­нии и пе­ре­чис­ле­нии или вы­да­че де­неж­ных средств, сос­тав­ля­ющих средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, с бан­ковс­ких сче­тов, со­вер­ше­ние сде­лок, свя­зан­ных с ин­вес­ти­ро­ва­ни­ем средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, или вы­да­чу бро­ке­ру по­ру­че­ний о со­вер­ше­нии та­ких сде­лок) да­ет та­кое сог­ла­сие.

5. Де­по­зи­та­рий не впра­ве да­вать уп­рав­ля­ющей ком­па­нии сог­ла­сие на рас­по­ря­же­ние средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, ес­ли та­кое рас­по­ря­же­ние про­ти­во­ре­чит Фе­де­раль­но­му за­ко­ну, иным нор­ма­тив­ным пра­во­вым ак­там или до­го­во­ру до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.
Де­по­зи­та­рий вы­пол­ня­ет по­ру­че­ния во ис­пол­не­ние сде­лок, со­вер­шен­ных на тор­гах ор­га­ни­за­то­ров тор­гов­ли на рын­ке цен­ных бу­маг. Де­по­зи­та­рий не впра­ве ис­пол­нять иные по­ру­че­ния, ес­ли их ис­пол­не­ние при­ве­дет к на­ру­ше­нию Фе­де­раль­но­го за­ко­на, иных нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов или до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

6. Де­по­зи­та­рий уве­дом­ля­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, ор­ган по конт­ро­лю (над­зо­ру) и со­от­ветс­тву­ющую уп­рав­ля­ющую ком­па­нию о вы­яв­лен­ных при осу­щест­вле­нии конт­ро­ля на­ру­ше­ни­ях не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­юще­го за днем их вы­яв­ле­ния, пу­тем нап­рав­ле­ния элект­рон­но­го до­ку­мен­та ли­бо со­об­ще­ния о вы­яв­лен­ном на­ру­ше­нии в элект­рон­ной фор­ме с од­нов­ре­мен­ным нап­рав­ле­ни­ем до­ку­мен­та на бу­маж­ном но­си­те­ле.

7. Де­по­зи­та­рий при­ни­ма­ет и хра­нит ко­пии всех пер­вич­ных до­ку­мен­тов в от­но­ше­нии иму­щест­ва, в ко­то­рое ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, и иные до­ку­мен­ты, свя­зан­ные с ис­пол­не­ни­ем обя­зан­нос­тей в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, до зак­лю­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния со­от­ветс­тву­юще­го до­го­во­ра с дру­гим спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем.

8. Де­по­зи­та­рий в те­че­ние __ дней ин­фор­ми­ру­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, уп­рав­ля­ющую ком­па­нию и ор­ган по конт­ро­лю (над­зо­ру):
об из­ме­не­нии уч­ре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов де­по­зи­та­рия;
об из­ме­не­нии чис­лен­но­го и пер­со­наль­но­го сос­та­ва со­ве­та ди­рек­то­ров (наб­лю­да­тель­но­го со­ве­та) и ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов де­по­зи­та­рия;
об из­ме­не­нии чис­лен­но­го и пер­со­наль­но­го сос­та­ва ра­бот­ни­ков, не­пос­редс­твен­но обес­пе­чи­ва­ющих де­ятель­ность де­по­зи­та­рия;
об из­ме­не­нии сос­та­ва аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц де­по­зи­та­рия.

9. Де­по­зи­та­рий еже­ме­сяч­но предс­тав­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния от­чет обо всех сдел­ках, со­вер­шен­ных уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей при осу­щест­вле­нии до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да за от­чет­ный ме­сяц.

10. Де­по­зи­та­рий еже­ме­сяч­но в срок до __ чис­ла ме­ся­ца, сле­ду­юще­го за от­чет­ным, предс­тав­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния от­чет­ность о вы­пол­не­нии опе­ра­ций, ви­дах и сто­имос­ти цен­ных бу­маг, учи­ты­ва­емых в со­от­ветс­твии с до­го­во­ром об ока­за­нии ус­луг де­по­зи­та­рия уп­рав­ля­ющей ком­па­нии.

11. В слу­чае прек­ра­ще­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра де­по­зи­та­рий не ме­нее чем за __ дней до мо­мен­та его прек­ра­ще­ния:
пе­ре­да­ет дру­го­му спе­ци­али­зи­ро­ван­но­му де­по­зи­та­рию, с ко­то­рым Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния зак­лю­чил до­го­вор об ока­за­нии ус­луг, ко­пии всех до­ку­мен­тов, свя­зан­ных с ис­пол­не­ни­ем обя­зан­нос­тей в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, и сер­ти­фи­ка­ты до­ку­мен­тар­ных цен­ных бу­маг, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;
ис­пол­ня­ет по­ру­че­ния уп­рав­ля­ющей ком­па­нии о пе­ре­да­че цен­ных бу­маг, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, учет прав на ко­то­рые осу­щест­влял­ся спе­ци­али­зи­ро­ван­ным де­по­зи­та­ри­ем, в дру­гой де­по­зи­та­рий, с ко­то­рым Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния зак­лю­чил до­го­вор об ока­за­нии ус­луг, и до вы­пол­не­ния ука­зан­но­го по­ру­че­ния ис­пол­ня­ет тре­бо­ва­ния ли­ца, осу­щест­вля­юще­го ве­де­ние ре­ест­ра вла­дель­цев имен­ных цен­ных бу­маг, или де­по­зи­та­рия о предс­тав­ле­нии све­де­ний об уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, в ин­те­ре­сах ко­то­рой он осу­щест­вля­ет учет прав на ука­зан­ные цен­ные бу­ма­ги.

12. В слу­чае прек­ра­ще­ния до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да меж­ду Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей де­по­зи­та­рий осу­щест­вля­ет конт­роль за соб­лю­де­ни­ем уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей оп­ре­де­лен­ных ука­зан­ным до­го­во­ром по­ряд­ка и сро­ков пе­ре­да­чи дру­гой уп­рав­ля­ющей ком­па­нии ак­ти­вов, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, и (или) ре­али­за­ции этих ак­ти­вов с пе­ре­да­чей дру­гой уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по­лу­чен­ных де­неж­ных средств.
Де­по­зи­та­рий про­ве­ря­ет и сог­ла­су­ет акт свер­ки рас­че­тов меж­ду уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей, Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния и де­по­зи­та­ри­ем.

13. Де­по­зи­та­рий не впра­ве ис­поль­зо­вать ин­фор­ма­цию, став­шую ему из­вест­ной в свя­зи с ис­пол­не­ни­ем обя­зан­нос­тей в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, для со­вер­ше­ния сде­лок в сво­их ин­те­ре­сах или в ин­те­ре­сах треть­их лиц, а так­же пе­ре­да­вать ука­зан­ную ин­фор­ма­цию треть­им ли­цам.
Де­по­зи­та­рий при­ни­ма­ет ме­ры к ог­ра­ни­че­нию дос­ту­па к ука­зан­ной ин­фор­ма­ции, а так­же к то­му, что­бы ли­ца, име­ющие дос­туп к ука­зан­ной ин­фор­ма­ции, не ис­поль­зо­ва­ли ее для со­вер­ше­ния сде­лок в сво­их ин­те­ре­сах или в ин­те­ре­сах треть­их лиц и не пе­ре­да­ва­ли ее треть­им ли­цам.

Тре­бо­ва­ния нас­то­яще­го пунк­та не расп­рос­тра­ня­ют­ся на све­де­ния, под­ле­жа­щие раск­ры­тию или опуб­ли­ко­ва­нию в со­от­ветс­твии с Фе­де­раль­ным за­ко­ном, ины­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми или нас­то­ящим до­го­во­ром.

14. Де­по­зи­та­рий каж­дый ра­бо­чий день осу­щест­вля­ет рас­чет ры­ноч­ной сто­имос­ти ак­ти­вов и сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, и свер­ку по­лу­чен­ных им ре­зуль­та­тов с ре­зуль­та­та­ми ана­ло­гич­ных рас­че­тов уп­рав­ля­ющей ком­па­нии, а так­же рас­чет ры­ноч­ной сто­имос­ти ак­ти­вов и сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель.
Де­по­зи­та­рий предс­тав­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния све­де­ния о ры­ноч­ной сто­имос­ти ак­ти­вов и сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель, в те­че­ние ___ ра­бо­чих дней, сле­ду­ющих за днем, по сос­то­янию на ко­то­рый предс­тав­ля­ют­ся све­де­ния.

15. Де­по­зи­та­рий в те­че­ние __ дней с да­ты зак­лю­че­ния Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да с уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей зак­лю­ча­ет с ней до­го­вор об ока­за­нии ус­луг.

16. Де­по­зи­та­рий не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­юще­го за днем, в ко­то­ром им по­лу­че­но уве­дом­ле­ние Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния о нас­туп­ле­нии ос­но­ва­ния прек­ра­ще­ния до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, прек­ра­ща­ет вы­да­чу уп­рав­ля­ющей ком­па­нии сог­ла­сия на рас­по­ря­же­ние средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, за иск­лю­че­ни­ем пе­ре­чис­ле­ния (вы­да­чи) де­неж­ных средств во ис­пол­не­ние сде­лок, со­вер­шен­ных до да­ты по­лу­че­ния де­по­зи­та­ри­ем ука­зан­но­го уве­дом­ле­ния, а так­же пе­ре­да­чи дру­гой уп­рав­ля­ющей ком­па­нии ак­ти­вов, в ко­то­рые ин­вес­ти­ро­ва­ны средс­тва ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да, и (или) ре­али­за­ции этих ак­ти­вов и пе­ре­да­чи дру­гой уп­рав­ля­ющей ком­па­нии по­лу­чен­ных де­неж­ных средств.

17. Де­по­зи­та­рий предс­тав­ля­ет Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния при зак­лю­че­нии нас­то­яще­го до­го­во­ра но­та­ри­аль­но удос­то­ве­рен­ные ко­пии рег­ла­мен­та де­по­зи­та­рия, за­ре­гист­ри­ро­ван­но­го фе­де­раль­ным ор­га­ном ис­пол­ни­тель­ной влас­ти по рын­ку цен­ных бу­маг.

18. Де­по­зи­та­рий пись­мен­но уве­дом­ля­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния о вне­се­нии из­ме­не­ний в рег­ла­мент де­по­зи­та­рия в __-днев­ный срок с да­ты по­лу­че­ния уве­дом­ле­ния о ре­гист­ра­ции ука­зан­ных из­ме­не­ний.

19. Де­по­зи­та­рий в по­ряд­ке, ус­та­нов­лен­ном пунк­том 6 нас­то­яще­го до­го­во­ра, в те­че­ние од­но­го ра­бо­че­го дня со дня при­ня­тия со­от­ветс­тву­юще­го ре­ше­ния:
уве­дом­ля­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния о при­ме­не­нии к де­по­зи­та­рию про­це­ду­ры банк­ротс­тва, а так­же о при­ня­тии ре­ше­ния о ре­ор­га­ни­за­ции или лик­ви­да­ции де­по­зи­та­рия;
уве­дом­ля­ет Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния о при­ос­та­нов­ле­нии дей­ствия или ан­ну­ли­ро­ва­нии у де­по­зи­та­рия ли­цен­зии на осу­щест­вле­ние де­по­зи­тар­ной де­ятель­нос­ти или ли­цен­зии на осу­щест­вле­ние де­ятель­нос­ти де­по­зи­та­рия ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов, па­евых ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов.

20. Де­по­зи­та­рий обя­зан соб­лю­дать иные тре­бо­ва­ния, ус­та­нов­лен­ные фе­де­раль­ны­ми за­ко­на­ми и дру­ги­ми нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми об ин­вес­ти­ро­ва­нии средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да.

21. Де­по­зи­та­рий впра­ве от­ка­зать­ся от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра при ус­ло­вии пол­но­го воз­ме­ще­ния Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния убыт­ков.

3. ПРА­ВА И ОБЯ­ЗАН­НОС­ТИ УЧ­РЕ­ДИ­ТЕ­ЛЯ УП­РАВ­ЛЕ­НИЯ

22. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния оп­ла­чи­ва­ет ус­лу­ги, ока­зы­ва­емые ему де­по­зи­та­ри­ем в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, а так­же не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды де­по­зи­та­рия.

23. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния пе­ре­да­ет де­по­зи­та­рию:
ко­пии пла­теж­ных до­ку­мен­тов, подт­вер­жда­ющих пе­ре­да­чу Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
ко­пии уве­дом­ле­ний (тре­бо­ва­ний) о пе­ре­чис­ле­нии Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да для вып­ла­ты ком­пен­са­ций, а так­же в це­лях пе­ре­да­чи средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да в до­ве­ри­тель­ное уп­рав­ле­ние дру­гой уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
уве­дом­ле­ния о по­лу­че­нии Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния средств, пе­ре­чис­лен­ных уп­рав­ля­ющей ком­па­ни­ей для вып­ла­ты ком­пен­са­ций;
уве­дом­ле­ния о нас­туп­ле­нии ос­но­ва­ний для прек­ра­ще­ния до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го уп­рав­ле­ния средс­тва­ми ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да;

ко­пии иных до­ку­мен­тов, нап­рав­ля­емых уп­рав­ля­ющей ком­па­нии;
_________________

(ука­зы­ва­ют­ся иные до­ку­мен­ты, не­об­хо­ди­мые для над­ле­жа­ще­го ис­пол­не­ния

________________.

де­по­зи­та­ри­ем обя­зан­нос­тей в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром)

24. До­ку­мен­ты, ука­зан­ные в пунк­те 23 нас­то­яще­го до­го­во­ра, нап­рав­ля­ют­ся на бу­маж­ном но­си­те­ле и (или) в фор­ме элект­рон­но­го до­ку­мен­та не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­юще­го за днем их сос­тав­ле­ния или по­лу­че­ния.

25. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния от­ка­зы­ва­ет­ся от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра в слу­чае, ес­ли де­по­зи­та­рий пе­рес­та­ет со­от­ветс­тво­вать тре­бо­ва­ни­ям, ус­та­нов­лен­ным Фе­де­раль­ным за­ко­ном, а так­же в слу­чае не­од­нок­рат­но­го на­ру­ше­ния им по­ряд­ка и сро­ков уве­дом­ле­ния Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния и ор­га­на конт­ро­ля (над­зо­ра) о на­ру­ше­ни­ях и не­со­от­ветс­тви­ях, вы­яв­лен­ных при осу­щест­вле­нии де­ятель­нос­ти в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, за иск­лю­че­ни­ем слу­ча­ев, пре­дус­мот­рен­ных пунк­том 36 нас­то­яще­го до­го­во­ра.

26. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния впра­ве от­ка­зать­ся от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра при ус­ло­вии оп­ла­ты ус­луг де­по­зи­та­рия и фак­ти­чес­ки по­не­сен­ных им не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов за пе­ри­од ока­за­ния ус­луг в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром.

4. ОП­ЛА­ТА УС­ЛУГ И НЕ­ОБ­ХО­ДИ­МЫХ РАС­ХО­ДОВ ДЕ­ПО­ЗИ­ТА­РИЯ

27. Раз­мер оп­ла­ты ус­луг де­по­зи­та­рия в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром (вклю­чая НДС) сос­тав­ля­ет ________ про­цен­та сред­ней сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния, за от­чет­ный пе­ри­од.
От­чет­ным пе­ри­одом в нас­то­ящем до­го­во­ре счи­та­ет­ся ка­лен­дар­ный год с 1 ян­ва­ря по 31 де­каб­ря вклю­чи­тель­но.

28. Раз­мер оп­ла­ты не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов де­по­зи­та­рия (за вы­че­том оп­ла­ты его ус­луг) сос­тав­ля­ет _______ про­цен­тов сред­ней сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов, сос­тав­ля­ющих ин­вес­ти­ци­он­ный порт­фель, за от­чет­ный год.
Рас­хо­ды, пре­вы­ша­ющие раз­мер оп­ла­ты не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов, пре­дус­мот­рен­ный Фе­де­раль­ным за­ко­ном, оп­ла­чи­ва­ют­ся де­по­зи­та­ри­ем за счет собс­твен­ных средств.

29. Сред­няя сто­имость чис­тых ак­ти­вов в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром расс­чи­ты­ва­ет­ся пу­тем сло­же­ния сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов по сос­то­янию на ко­нец каж­до­го ра­бо­че­го дня от­чет­но­го го­да и де­ле­ния по­лу­чен­ной сум­мы на ко­ли­чест­во ра­бо­чих дней в от­чет­ном го­ду, за ко­то­рые про­из­во­дил­ся рас­чет сто­имос­ти чис­тых ак­ти­вов.

30. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния оп­ла­чи­ва­ет ус­лу­ги де­по­зи­та­рия, ока­зы­ва­емые в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, в те­че­ние ______ дней пос­ле окон­ча­ния ме­ся­ца, за ко­то­рый осу­щест­вля­ет­ся оп­ла­та ус­луг.

31. В сос­тав не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов де­по­зи­та­рия вхо­дят: _________________ (не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды

________________.

де­по­зи­та­рия, под­ле­жа­щие оп­ла­те за счет средств ком­пен­са­ци­он­но­го фон­да)

Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния оп­ла­чи­ва­ет не­об­хо­ди­мые рас­хо­ды де­по­зи­та­рия в те­че­ние ____ дней со дня предс­тав­ле­ния де­по­зи­та­ри­ем до­ку­мен­тов, подт­вер­жда­ющих раз­мер про­из­ве­ден­ных им не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов.

32. В слу­чае прек­ра­ще­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра до за­вер­ше­ния от­чет­но­го го­да не­об­хо­ди­мые рас­че­ты про­из­во­дят­ся на да­ту его прек­ра­ще­ния на ос­но­ва­нии ак­та свер­ки рас­че­тов с уче­том сро­ка фак­ти­чес­ко­го ока­за­ния де­по­зи­та­ри­ем Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния ус­луг в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром.

5. ОТ­ВЕТС­ТВЕН­НОСТЬ СТО­РОН

33. Де­по­зи­та­рий не­сет в со­от­ветс­твии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции со­ли­дар­ную от­ветс­твен­ность с уп­рав­ля­ющи­ми ком­па­ни­ями пе­ред Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния за не­ис­пол­не­ние или не­над­ле­жа­щее ис­пол­не­ние обя­зан­нос­тей, пре­дус­мот­рен­ных Фе­де­раль­ным за­ко­ном и нас­то­ящим до­го­во­ром.

34. Уч­ре­ди­тель уп­рав­ле­ния не­сет в со­от­ветс­твии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции от­ветс­твен­ность пе­ред де­по­зи­та­ри­ем за не­ис­пол­не­ние или не­над­ле­жа­щее ис­пол­не­ние обя­зан­нос­тей, пре­дус­мот­рен­ных Фе­де­раль­ным за­ко­ном и нас­то­ящим до­го­во­ром.

6. ЗАК­ЛЮ­ЧИ­ТЕЛЬ­НЫЕ ПО­ЛО­ЖЕ­НИЯ

35. Нас­то­ящий до­го­вор зак­лю­чен на срок ______________________.
Нас­то­ящий до­го­вор счи­та­ет­ся зак­лю­чен­ным с да­ты его под­пи­са­ния.

36. Нас­то­ящий до­го­вор, за иск­лю­че­ни­ем обя­зан­нос­тей де­по­зи­та­рия, пре­дус­мот­рен­ных пунк­та­ми 7 и 11 нас­то­яще­го до­го­во­ра, и обя­зан­нос­тей Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния по оп­ла­те ус­луг де­по­зи­та­рия и его не­об­хо­ди­мых рас­хо­дов за пе­ри­од ока­за­ния ус­луг в со­от­ветс­твии с нас­то­ящим до­го­во­ром, прек­ра­ща­ет­ся со дня:
при­ос­та­нов­ле­ния дей­ствия или ан­ну­ли­ро­ва­ния у де­по­зи­та­рия ли­цен­зии про­фес­си­ональ­но­го участ­ни­ка рын­ка цен­ных бу­маг на осу­щест­вле­ние де­по­зи­тар­ной де­ятель­нос­ти или ли­цен­зии на осу­щест­вле­ние де­ятель­нос­ти де­по­зи­та­рия ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов, па­евых ин­вес­ти­ци­он­ных фон­дов;
при­ме­не­ния к де­по­зи­та­рию или к Уч­ре­ди­те­лю уп­рав­ле­ния про­це­ду­ры банк­ротс­тва;
при­ня­тия ре­ше­ния о лик­ви­да­ции или ре­ор­га­ни­за­ции де­по­зи­та­рия или лик­ви­да­ции Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния;
ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия нас­то­яще­го до­го­во­ра.

37. В слу­чае от­ка­за Уч­ре­ди­те­ля уп­рав­ле­ния или де­по­зи­та­рия от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра он прек­ра­ща­ет­ся по ис­те­че­нии 2 ме­ся­цев с да­ты нап­рав­ле­ния со­от­ветс­твен­но Уч­ре­ди­те­лем уп­рав­ле­ния или де­по­зи­та­ри­ем дру­гой сто­ро­не уве­дом­ле­ния об от­ка­зе от ис­пол­не­ния нас­то­яще­го до­го­во­ра, за иск­лю­че­ни­ем обя­зан­нос­тей, пре­дус­мот­рен­ных аб­за­цем пер­вым пунк­та 36 нас­то­яще­го до­го­во­ра.

38. Все спо­ры, вы­те­ка­ющие из нас­то­яще­го до­го­во­ра, раз­ре­ша­ют­ся в со­от­ветс­твии с за­ко­но­да­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

7. АД­РЕ­СА, РЕК­ВИ­ЗИ­ТЫ И ПОД­ПИ­СИ